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5．2資格審查的要素標準（掌握）

本節知識架構：

5．2．1工程施工投標資格

5．2．2貨物投標資格

5．2．3服務投標資格

5．2．1工程施工投標資格

工程施工投標資格主要從企業資質、投標人類似項目業績和能力、投標人可投入技術和管理人員、投標人財務狀況、投標人可投入設備能力、其他工程技術管理要求、投標人信譽以及投標人限制情形等8個方面進了限定。

1．企業資質

    根據《建筑業企業資質管理規定》，從事土木工程、建筑工程、線路管道設備安裝工程、裝修工程的新建、擴建、改建等活動的建筑業企業應當按照其擁有的《企業法人營業執照》以及注冊資本、專業技術人員、技術裝備和已完成的工程業績等條件申請相應類別和等級的企業資質，經建設行政主管部門以及鐵路、交通、水利水電、信息產業、民航等有關部門配合進行資格審查認定，取得建筑業企業相應類別資質證書后，方可從事相應資質許可范圍內的工程施工承包活動。

招標人應根據《建筑業企業資質等級標準》，并結合招標工程建設項目類型、標準、規模，科學設定投標人應具備的企業資質序列、類別和等級。

建筑業企業資質分為施工總承包、專業承包和勞務分包三個序列。在每個序列下又按照工程類別、技術特點劃分為若干資質類別和資質等級。施工總承包企業資質分為房屋、公路、鐵路、港口與航道、水利水電、電力、礦山、冶煉、化工石油、市政公用、通信、機電安裝等12個資質類別和特級、一級、二級、三級4個（或3個）資質等級。專業承包企業資質類別有60個，大多數類別有3個資質等級。

【例題4】關于建筑業企業資質管理，下列說法中正確的是（）。

a.取得施工總承包資質的企業，不得將專業工程項目分包

b.取得施工總承包資質的企業，不得將勞務工程項目分包

c.只取得專業承包資質的企業，不得將勞務作業項目分包

d.只取得勞務分包資質的企業，不得獨立承接專業承包項目

【答案】d

另外招標項目如允許投標人以聯合體形式參加投標的，投標聯合體各方應按照責任分工分別符合相應資質等級和其他資格能力標準，同一專業的單位組成的聯合體，按照其較低的資質等級確定聯合體投標人的資質等級。聯合體各方簽訂共同投標協議，承擔單獨和連帶責任。

作為聯合體一方參加投標，則不得再單獨以自己的名義或者參加其他聯合體對同一標段投標。

《安全生產許可證條例》規定對建筑施工企業實行安全生產許可制度。企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動。

2．投標人類似項目業績和能力

類似業績指的是投標資格申請人近年已完成和已承接施工，且功能類型、標準、規模相似或相近的工程建設項目數量、質量以及使用情況。

【例題5】工程施工招標資格預審中，要求資格預審申請人提供已經承接正在施工項目的工作量是為了考察資格預審申請人（）。2009

a. 類似項目的施工能力

b.施工管理經驗

c.可以調動的剩余施工資源和能力

d.信譽狀況

【答案】c

招標人可要求投標資格預審申請人提供證明這些類似項目情況的中標通知書、合同協議書或工程竣工驗收證明文件等資料。

3．投標人可投入技術和管理人員

主要指投標資格申請人可投入招標項目的主要技術管理人員構成和素質能力，包括項目經理、施工管理、技術質量管理、安全管理、合同管理、環保管理以及設備、材料管理的負責人。

招標人應根據招標工程的技術管理要求設定項目技術管理人員的任職條件：專業技術職業資格、技術職務以及已經完成的類似項目業績條伴。

4．投標人財務狀況

主要指會計師事務所或審計機構審計的投標人近年財務報表，例如資產負債表、現金流量表、損益表和財務情況說明書等，證明其財務能力狀況。

資格審查時可據此分析和判斷證明投標資格申請人的資產規模、營業收入、盈利能力、償債能力等情況。

5.投標人可投入設備能力

主要指投標資格申請人現有的設備能力以及可投入施工設備的來源、規格（型號、容量）、數量、制造年份、現值、功率、工況、所在地、可到達工地時間等，以評定其是否具有完成招標工程的設備能力。

6．其他工程技術管理要求

其他工程技術管理要求主要是投標資格預審申請人為確保工程的順利實施，除施工承包人應滿足的正常技術要求外，還應滿足其他必要的輔助技術和管理要求。如技術支持體系、專項技術要求、分包隊伍技術實力、專有安全及檢測設備和其他應急技術方案等。

①技術支持體系。是指施工承包人組織國家行業或企業技術權威成立的，用于解決施工過程中遇到的重大復雜技術問題的咨詢組織機構。

②專項技術要求。是指處理工程建設項目的難點、重點所需要的專有技術、專項措施及專項設備。

③分包隊伍技術實力。是指分包隊伍應具備的資質、業績及能力。

④專有安全及檢測設備。是指為保證施工質量和安全，應配備的專有設備。

⑤企業is09000質量管理體系、is014000環境管理體系、is018000職業健康安全管理體系等認證證書，企業、工程的獲獎、榮譽證書等。

⑥其他應急技術預案。是指對遇到緊急事故所準備的緊急處理預案，避免事態的擴大，降低損失。

7．投標人信譽

投標人信譽是指投標人履行合同的信譽情況和銀行資信狀況。投標人應提供近年經營活動中有無工程重大安全、質量事故，合同爭議糾紛引起的訴訟、仲裁、違法行為記錄及有關行政處罰等相關情況的聲明和證明材料，包括法院或仲裁機構作出的判決、裁決，行政機關的處罰決定等法律文書；相應銀行在投標同期或近期出具的資信狀況證明。

8．投標人限制情形

根據國家有關法律、法規，為確保施工招標的公平、公正性，往往對施工投標人提出一定的限制和回避要求。《標準施工招標資格預審文件》中明確要求，投標資格申請人不得存在以下任一情況：12種

①招標人不具有獨立法人資格的附屬機構（單位）；

②為本標段前期準備提供設計或咨詢服務的，但設計施工總承包的除外；

③本標段的監理單位；

④本標段的代建人；

⑤為本標段提供招標代理服務的；

⑥本標段的監理單位或代建人或招標代理機構同為一個法定代表人的；

⑦與本標段的監理單位或代建人或招標代理機構相互控股或參股的；

⑧本標段的監理單位或代建人或招標代理機構相互任職或工作的；

⑨被責令停業的；

⑩被暫停或取消投標資格的；

11財產被接管或凍結的；

12在最近3年內有騙取中標或嚴重違約或重大工程質量問題的。

此外，根據《招標投標法實施條例》第34條，存在以下情形的投標人的投標無效：教材新增內容

    ①與招標人存在利害關系并可能影響招標公正性的；

    ②與本標段的其他投標人存在控股、管理關系的；

    ③與本標段的其他投標人單位負責人為同一人的。

5．2．2貨物投標資格

貨物投標資格主要從投標人資格、類似項目業績、擬投入的技術和管理人員、財務狀況、擬投入設備狀況、聯合體與分包以及履約信譽及其他等8個方面進行了限定。見下表。招標人應根據擬采購貨物的技術、經濟及管理特征和需求，結合貨物強制性認證制度和貨物生產許可證、安全生產許可證等管理制度，合理設定貨物投標人的資格能力要素和標準。

 

 

1．投標人資格

投標人除具有法人經營資格以外，如果招標采購貨物屬于工業產品生產許可證管理產品目錄，或者屬于強制性認證制度、特殊行業安全生產許可和核準制度的貨物產品，投標人必須具備相應的許可證或認證證書。專營產品的貨物貿易企業還應具有生產企業授權代理經銷資格。

 （1）重要工業產品的生產許可證制度

《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例》（國務院[2005]令第440號）、《中華人民共和國工業產品生產許可證管理條例實施辦法》（國家質量監督檢驗檢疫總局[ 2005]令第80號），明確規定對列入目錄的重要工業產品實行生產許可證制度。國家質量監督檢驗檢疫總局負責統一監督管理全國目錄產品的生產許可。

下列目錄產品的生產企業實行生產許可證制度：

①乳制品、肉制品、飲料、米、面、食用油、酒類等直接關系人體健康的加工食品；

②電熱毯、壓力鍋、燃氣熱水器等可能危及人身、財產安全的產品；

③稅控收款機、防偽驗鈔儀、衛星電視廣播地面接收設備、無線廣播電視發射設備等關系金融安全和通信質量安全的產品；

④安全網、安全帽、建筑扣件等保障勞動安全的產品：

⑤電力鐵塔、橋梁支座、鐵路工業產品、水工金屬結構、危險化學品及其包裝物、容器等影響生產安全、公共安全的產品；

⑥法律、行政法規要求依照本條例的規定實行生產許可證管理的其他產品。

（2）強制性認證制度

國家對涉及人類健康和安全、動植物生命和健康以及環境保護和公共安全的產品實行強制性認證制度。國家對目錄產品實行強制性認證，統一認證標準、技術規則和實施程序，統一認證標志、收費標準。認證標志的名稱為“中國強制認證”（英文名稱為“china compulsory certification”，可簡稱為“3c”標志）。

凡列入目錄的產品，必須經國家指定的認證機構認證合格、取得相應的認證證書，并加施認證標志后，方可出廠銷售、進口和在經營性活動中使用。

【例題6】國家對涉及人類健康與安全，以及環境保護與公共安全并列入管理目錄的產品實行（  ）制度。

   a.強制認證             b.安全生產許可

   c.安全監察許可         d.重要工業產品生產許可證

【答案】a

（3）特殊行業的規定

  ①國務院《促進產業結構調整暫行規定》（國發[ 2005] 40號）及相關文件中，已將火災報警、滅火器、碳酸氫鈉干粉、防火門、消防水帶、消火栓（室內、外）、普通消防車（罐類、專項類）列為限制類目錄產品。對于擬生產上述產品的單位必須獲得有關政府主管部門的核準。

②《安全生產許可證條例》（國務院[ 2004]令第397號）規定，對危險化學品、煙花爆竹、民用爆破器材生產企業實行安全生產許可制度。企業未取得安全生產許可證的，不得從事生產活動。 

③《特種設備安全監察條例》（國務院[2003]令第373號）規定，國家各級質量技術監督部門對涉及生命安全，危險性較大的鍋爐、壓力容器、壓力管道、電梯、起重機械、客運索道、大型游樂設施等特種設備的設計、制造、安裝、改造、維修、使用、檢驗檢測實施安全監察許可制度。

2．類似項目業績

在允許聯合體投標時，對于業績的要求可以分為聯合體所有成員都應具備的一般業績和按照聯合體協議分工個別成員應具備的專門業績兩類。

①一般業績要求是投標人應滿足的最低類似業績標準，主要指投標人或聯合體牽頭人具有已經成功組織供應規模和復雜程度與招標項目類似貨物的業績。招標人可根據采購貨物的規模設定投標人近年應具有的類似項目業績營業額。

②專門業績是針對各單元系統的專門制造和供貨業績要求，聯合體各成員業績均應滿足各自負責供應單元系統貨物所對應的制造和供貨專門業績要求。

③投標人的類似項目業績是指直接負責設計、制造貨物的業績。投標人不能將與其有隸屬或組織關系的母公司和子公司的業績作為自己的業績，尤其足控股公司不能將其子公司的業績作為自己的業績。

3．擬投入的技術和管理人員

貨物招標需要審查投標人擬投入貨物生產和供應的技術和管理人員資格、能力。具體包括：年齡、類似工作年限、專業、學歷、相關職業資格或技術職稱、擔任類似項目組織供應管理的業績經驗等

4．財務狀況

投標人應提供會計師事務所或審計機構審計的近年財務報表和其他證明文件表明其資產負債、損益情況以及已有或通過籌集獲得的流動資金、未抵押的實物資產、信貸資金和其他資產，扣除投標人的其他供貨合同需要之后，應足以滿足招標項目供應高峰時的流動資金要求。

5．擬投入設備狀況

制造貨物所需生產設備的技術性能狀況以及貨物生產設備的剩余能力。

6．聯合體與分包

大型、復雜貨物招標如允許投標人以聯合體或分包形式投標，則應當對聯合體和分包商的組成成員設定資格要求。聯合體各成員均需按照分工滿足一般和專門業績、經驗要求，聯合體牽頭人應滿足招標項目關鍵部分的專門業績，針對聯合體其他成員或投標人雇用的專業分包商，應指明其聯合承擔或分包供應貨物的清單，并要求其滿足專門業績、經驗要求。

7．履約信譽及其他

投標人履行合同的信譽情況和銀行資信狀況。投標人應提供近年經營活動中有無重大安全、質量事故，合同爭議糾紛引起的訴訟、仲裁、違法行為記錄及有關行政處罰等相關情況的聲明和證明材料，包括法院或仲裁機構作出的判決、裁決，行政機關的處罰決定等法律文書；銀行等機構最近出具的資信狀況證明；投標人的is09000企業質量管理體系或類似的質量保證體系、is014000環境管理體系、is018000職業健康安全管理體系等認證，企業及其完成項目的獲獎、榮譽證書等。

8.申請人限制情形。招標人根據招標項目的具體特點和實際需要，參照施工招標限制的情形，進行規定。

綜上，貨物招標的資格審查要素與工程相比，內容框架相似，都要從企業資質、類似業績、可投入的人員、設備，財務狀況、信譽等方面進行審查，但在企業資質具體規定及類似業績方面有所不同，復習時應重點關注。

5．2．3服務投標資格

1.特許經營融資招標項目

 1）投標人資格管理

國家對特許經營項目融資招標的投標人沒有特別的資質管理規定。

2）投標資格能力要素

① 類似項目業績。tot和股權轉讓項目主要是指投標人的融資、投資和運營業績經驗，而bot項目需要增加項目設計和建設管理的業績經驗要求。

② 財務實力和融資能力。財務實力和融資能力是反映投標人資格能力的關鍵因素。財務實力主要是指投標人的資產規模和盈利能力，融資能力一般要求投標人具備籌集項目資本金和資金貸款的能力。

③ 投標人信譽。反映投標人信譽的因素包括投標人與其它合作伙伴的履約守信情況、是否存在違法違規以及法律訴訟記錄等情況。履約信譽情況通常是投標申請人的自行聲明或提供相關證明材料。

3）補充說明

特許經營權教材只寫了建造-運營-轉讓(bot)，轉讓-運營-轉讓(tot)和股權轉讓三種類型；部分內容同樣適用于建造-轉讓(bt)，建造-擁有-運營(boo)等方式。

2．工程設計招標項目

工程設計投標資格主要從投標人資格、類似項目業績、擬投入的技術和管理人員、財務狀況以及履約信譽及其他等5個方面進行了限定，見下表。

1）投標人資格

招標人應根據《工程設計資質標準》，并結合招標項目行業類別、功能性質、標準、規模，科學設定投標人應具備的設計企業資質類別和等級。

按照《建設工程勘察設計資質管理規定》和《工程設計資質標準》，工程設計資質標準分為房屋建筑、市政公用、鐵道、交通、水利、信息產業、民航等21個行業類別和工程設計綜合資質（甲級）、行業資質（甲、乙級．少數行業設丙級）、專業資質（甲、乙級，少數行業設丙、丁級）、專項資質（按行業需要設置等級）4個序列以及相應等級標準。

2）類似項目業績條件

投標人已經完成與招標項目功能、規模、性質等相類似的工程設計項目數量和工程設計質量評定及獲獎情況。規模較大項目可以通過考察投標人以往完成工程初步設計、施工圖設計和工程施工服務的工程規模數量和目前已經承接的工程設計項目規模數量，了解投標人可以調動的設計資源和能力。

3）擬投入的主要技術和管理人員

包括投標人擬投入工程建設項目設計主要技術和管理人員的結構、資歷、業績狀況，包括擬派總規劃師、總設計師、總建筑師、總工藝師、總工程師等人員的職業資格、技術職務或職稱、工作資歷以及完成類似工程設計項目的業績、獲獎等情況。

4）財務狀況

主要是近幾年企業主營業務的財務狀況。指會計師事務所或審計機構審計的投標人近年財務報表，例如資產負債表、現金流量表、損益表和財務情況說明書等，證明其財務能力狀況。

5）履約信譽及其他

主要包括近幾年投標人及其完成項目的成果和履約信譽情況，是否通過企業is09000質量管理體系認證或建立類似的質量保證體系；企業及其完成項目的獲獎、榮譽證書等。

3．工程監理和項目管理服務

1）工程監理投標資格

工程監理企業資質三個序列:綜合、專業資質和事務所；專業資質14個：房屋建筑工程、水利水電、電力、鐵路、公路、市政公用、港口與航道、航空航天、通信、機電安裝、礦山、冶煉、化工石油、農林）； 三級標準:甲（監理相應專業工程）、乙（監理相應專業二級及以下工程）、丙（限房屋、市政公用、水利水電、公路三級工程）綜合類只有甲級，可承攬各專業工程；事務所不分級，可以承攬三級且非強制監理工程。

【例題7】某依法必須強制監理的高速公路工程監理招標，招標人應當要求投標人具備的工程監理資質可以有（    ）。

   a.綜合監理資質            b.公路工程專業監理資質

   c.市政公用專業監理資質    d.事務所監理資質

   e.公路隧道工程監理資質

【答案】ab

建設工程監理投標資格能力要素包括：投標人資格，類似工程業績，擬派監理人員的素質條件，擁有監理工作的試驗檢測設備，可采用的檢測方法和手段，使用計算機軟件管理的能力，承接新項目的監理能力和企業信譽、財務狀況等。常見的工程監理資格能力要素及含義見表：

2）項目管理服務投標資格

項目管理服務投標資格能力要素包括：投標人法人經營資格及專業資質、類似工程建設項目業績、人員的資格能力等，具體含義見表：

關于特許經營融資招標項目、科研開發招標項目請結合教材簡單了解即可。

  4.科研開發招標項目

 1)科研單位資格管理。

2)科研項目投標資格能力要素。①申請人的資格條件和類似項目業績；②課題組成員的學術背景和科研經歷。

由此可見，服務招標同工程、貨物招標一樣，也需要從企業資質、類似業績、可投入的人員素質、財務及信譽狀況等方面進行審查。在企業資質方面，設計、監理及項目管理服務都有不同的具體規定。除此之外，監理招標增添了檢測設備、采用的檢測方法與手段、使用計算機軟件管理的能力等審查要素。