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第二節建設工程監理投標工作內容和策略

一、建設工程監理投標工作內容

工程監理單位的投標工作內容包括:投標決策、投標策劃、投標文件編制、參加開標及答辯、投標后評估等內容。

(一)建設工程監理投標決策

所謂投標決策,主要包括兩方面內容:一是決定是否參與競標;二是如果參加投標,應采取什么樣的投標策略。

1.投標決策原則

(l)充分衡量自身人員和技術實力能否滿足工程項目要求,且要根據工程監理單位自身實力、經驗和外部資源等因素來確定是否參與競標。

(2)充分考慮國家政策、建設單位信譽、招標條件、資金落實情況等,保證中標后工程項目能順利實施。

(3)由于目前工程監理單位普遍存在注冊監理工程師稀缺、監理人員數量不足的情況,因此在一般情況下,工程監理單位與其將有限人力資源分散到幾個小工程投標中,不如集中優勢力量參與一個較大建設工程監理投標。

(4)對于競爭激烈、風險特別大或把握不大的工程項目,應主動放棄投標。

【例】.關于建設工程監理單位投標決策原則說法錯誤的是()。

a.應根據工程監理單位自身實力、經驗和外部資源等因素來確定是否參與競標。

b.充分考慮國家政策、建設單位信譽、招標條件、資金落實情況等,保證中標后工程項目能順利實施。

c.工程監理單位與其將其人力資源盡可能的分散到多個工程投標中,避免集中參與一個較大建設工程監理投標。

d.對于競爭激烈、風險特別大或把握不大的工程項目,應主動放棄投標。

【參考答案】c

2.投標決策定量分析方法

常用的投標決策定量分析方法有綜合評價法和決策樹法。

(1)綜合評價法。

綜合評價法是指決策者決定是否參加某建設工程監理投標時,將影響其投標決策的主客觀因素用某些具體指標表示出來,并定量地進行綜合評價,以此作為投標決策依據。

l)確定影響投標的評價指標。

不同工程監理單位在決定是否參加某建設工程監理投標時所應考慮的因素是不同的,但一般都要考慮到企業人力資源、技術力量、投標成本、經驗業績、競爭對手實力、企業長遠發展等多方面因素,考慮的指標一般有總監理工程師能力、監理團隊配置、技術水平、合同支付條件、同類.工程經驗、可支配的資源條件、競爭對手數量和實力、競爭對手投標積極性、項目利潤、社會影響、風險情況等。

2)確定各項評價指標權重。

上述各項指標對工程監理單位參加投標的影響程度是不同的,為了在評價中能反映各項指標的相對重要程度,應當對各項指標賦予不同權重。

3)各項評價指標評分。

針對具體工程項目,衡量各項評價指標水平,可劃分為好、較好、一般、較差、差五個等級。

4)計算綜合評價總分。

將各項評價指標權重與等級評分相乘后累加,即可求出建設工程監理投標機會總分。

5)決定是否投標。

將建設工程監理投標機會總分與過去其他投標情況進行比較或者與工程監理單位事先確定的可接受的最低分數相比較,決定是否參加投標。

綜合評價法也可用于工程監理單位對多個類似工程監理投標機會選擇,綜合評價分值最高者將作為優先投標對象。

(2)決策樹法。

工程監理單位有時會同時收到多個不同或類似建設工程監理投標邀請書,通常可以應用決策樹法進行定量分析。

1)適用范圍。

當工程監理單位不考慮競爭對手的情況僅根據自身實力決定某些工程是否投標及如何報價時,適用于決策樹法進行分析。

2)基本原理。

3)決策過程

(二)建設工程監理投標策劃

投標策劃是指從總體上規劃建設工程監理投標活動的目標、組織、任務分工等,目的是通過嚴格的管理過程,提高投標效率和效果。

(1)明確投標目標,決定資源投入。

一旦決定投標,首先要明確投標目標,投標目標決定了企業層面對投標過程的資源支持力度。

(2)成立投標小組并確定任務分工。

投標小組要由有類似建設工程監理投標經驗的項目負責人全面負責收集信息,協調資源,做出決策,并組織參與資格審查、購買標書、編寫質疑文件、進行質疑和現場踏勘、編制投標文件、封標、開標和答辯、標后總結等。同時,需要落實各參與人員的任務和職責,做到界面清晰,人盡其職。

(三)建設工程監理投標文件編制

建設工程監理投標文件反映了工程監理單位的綜合實力和完成監理任務的能力,是招標人選擇工程監理單位的主要依據之一。

1.投標文件編制原則

(1)響應招標文件,保證不被廢標。

(2)認真研究招標文件,深入領會招標文件意圖。

(3)投標文件要內容詳細、層次分明、重點突出。

2.投標文件編制依據

(1)國家及地方有關建設工程監理投標的法律法規及政策。

(2)建設工程監理招標文件。

(3)企業現有的設備資源。

(4)企業現有的人力及技術資源。

(5)企業現有的管理資源。

3.監理大綱的編制

建設工程監理投標文件的核心是反映監理服務水平高低的監理大綱,尤其是針對工程具體情況制定的監理對策,以及向建設單位提出的原則性建議等。

監理大綱一般應包括以下主要內容:

(1)工程概述。

(2)監理依據和監理工作內容:

l)監理依據:法律法規及政策;工程建設標準;工程勘察設計文件;建設工程監理合同及相關建設工程合同等。

2)監理工作內容:“三控兩管一協調”+“安全生產管理”。

(3)建設工程監理實施方案。

建設工程監理實施方案是監理評標的重點。

根據監理招標文件的要求,針對建設單位委托監理工程特點,擬定監理工作指導思想、工作計劃;主要管理措施、技術措施以及控制要點;擬采用的監理方法和手段;監理工作制度和流程;監理文件資料管理和工作表式;擬投入的資源等。

建設單位一般會特別關注工程監理單位資源的投入:一方面是項目監理機構的設置和人員配備,包括監理人員(尤其是總監理工程師)素質、監理人員數量和專業配套情況;另一方面是監理設備配置,包括檢測、辦公、交通和通信等設備。

(4)建設工程監理難點、重點及合理化建議。

建設工程監理難點、重點及合理化建議是整個投標文件的精髓。工程監理單位在熟悉招標文件和施工圖的基礎上,既要全面涵蓋“三控兩管一協調”和安全生產管理職責的內容,又要有針對性地提出重點工作內容、分部分項工程控制措施和方法以及合理化建議,并說明采納這些建議將會在工程質量、造價、進度等方面產生的效益。

【例】.關于建設工程監理單位投標文件編制說法錯誤的是()。

a.建設工程監理投標文件的核心是反映監理服務水平高低的監理大綱。

b.建設工程監理監理大綱反映了工程監理單位的綜合實力和完成監理任務的能力。

c.建設工程監理實施方案是監理評標的重點。

d.建設工程監理難點、重點及合理化建議是整個投標文件的精髓。

【參考答案】b

4.編制投標文件的注意事項

(1)投標文件應對招標文件內容作出實質性響應。

(2)項目監理機構的設置應合理,要突出監理人員素質,尤其是總監理工程師人選,將是建設單位重點考察的對象。

(3)應有類似建設工程監理經驗。

(4)監理大綱能充分體現工程監理單位的技術、管理能力。

(5)監理服務報價應符合國家收費規定和招標文件對報價的要求,以及建設工程監理成本-利潤測算。

(6)回避建設單位的苛刻要求,避免盲目擴大監理工作范圍。

(四)參加開標及答辯

1.參加開標

參加開標是工程監理單位需要認真準備的投標活動,應按時參加開標,避免廢標情況發生。

2.答辯

工程監理單位要充分做好答辯前準備工作,強化工程監理人員答辯能力,提高答辯信心,積累相關經驗,提升監理隊伍的整體實力,包括儀表、自信心、表達力、知識儲備等。

(五)投標后評估

投標后評估是對投標全過程的分析和總結,對一個成熟的工程監理企業,無論建設工程監理投標成功與否,投標后評估不可缺少。

投標后評估要全面評價投標決策是否正確,影響因素和環境條件是否分析全面,重難點和合理化建議是否有針對性,總監理工程師及項目監理機構成員人數、資歷及組織機構設置是否合理,投標報價預測是否準確,參加開標和總監理工程師答辯準備是否充分,投標過程組織是否到位等。

知識點二、建設工程監理投標策略

(一)深入分析影響監理投標的因素

針對建設工程監理特點,結合中國監理行業現狀,可將影響投標決策的因素大致分為“正常因素”和“非正常因素”兩大類。

其中,“非正常因素”主要指受各種人為因素影響而出現的“假招標”、“權力標”、“陪標”、“低價搶標”、“保護性招標”等,這均屬于違法行為,應予以禁止,此處不討論。

對于正常因素,根據其性質和作用,可歸納為以下四類。

1.分析建設單位(買方)

(l)分析建設單位對中標人的要求和建設單位提供的條件。

(2)分析建設單位對于工程建設資金的落實和籌措情況。

(3)分析建設單位領導層核心人物及下層管理人員資質、能力、水平、素質等,特別是對核心人物的心理分析更為重要。

(4)如果在建設工程監理招標時,施工單位事先已經被選定,建設單位與施工單位的關系也是工程監理單位應關心的問題之一。

2.分析投標人(賣方)自身

(1)根據企業當前經營狀況和長遠經營目標,決定是否參加建設工程監理投標。

(2)根據自身能力,量力而行。

(3)采用聯合體投標,可以揚長補短。

3.分析競爭對手

(l)分析競爭對手的數量和實際競爭對手,以往同類工程投標競爭的結果,競爭對手的實力等。

(2)分析競爭對手的投標積極性。

(3)了解競爭對手決策者情況。

4.分析環境和條件

(1)要分析施工單位。

(2)要分析工程難易程度。

(3)要分析水文、氣候、地形地貌等自然條件及工作環境的艱苦程度。

(4)要分析設計單位的水平和人員素質。

(5)要分析工程所在地社會文化環境,特別是當地政府與人民群眾的態度等。

(6)要分析工程條件和環境風險。

(二)把握和深刻理解招標文件精神

招標文件是建設單位對所需服務提出的要求,是工程監理單位編制投標文件的依據。因此,把握和深刻理解招標文件精神是制定投標策略的基礎。

如對招標文件有疑問需要解釋的,要按招標文件規定的時間和方式,及時向招標人提出詢問。招標文件的書面修改也是招標文件的組成部分,投標單位也應予以重視。

(三)選擇有針對性的監理投標策略

1.以信譽和口碑取勝

適用于特大、代表性或有重大影響力的工程,這類工程的招標人注重工程監理單位的服務品質,對于價格因素不是很敏感。

2.以縮短工期等承諾取勝

此策略適用于建設位對工期因素比較敏感的工程。

3.以附加服務取勝

此策略適用于工程項目前期設為復雜,招示人組織結構不完善,業人才和經驗不足的工程。

4.適應長遠發展的策略

其目的不在于當前招標工程上獲利,而著眼于發展,爭取將來的優勢,如為了開辟新市場、參與某項有代表意義的工程等,寧可在當前招標工程中以微利甚至無利價格參與競爭。

(四)充分重視項目監理機構的合理設置

具體操作中應特別注意:

(l)項目監理機構成員應滿足招標文件要求。

(2)項目監理機構人員名單應明確每一位監理人員的姓名、性別、年齡、專業、職稱、擬派職務、資格等,并以橫道圖形式明確每一位監理人員擬派駐現場及退場時間。

(3)總監理工程師應具備同類建設工程監理經驗,有良好的組織協調能力。若工程項目復雜或者考慮特殊管理需求,可考慮配備總監理工程師代表。

(4)對總監理工程師及其他監理人員的能力和經驗介紹要盡量做到翔實,重點說明現有人員配備對完成建設工程監理任務的適應性和針對性等。

(五)重視提出合理化建議

招標人往往會比較關心投標人此部分內容,借此了解投標人的專業技術能力、管理水平以及投標人對工程的熟悉程度和關注程度等,從而提升招標人對工程監理單位承擔和完成監理任務的信心。

(六)有效地組織項目監理團隊答辯