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第二節 現代安全生產管理理論

大綱要求：掌握因果連鎖理論、系統安全理論等事故致因理論和方法

考點：安全生產原則、事故因果連鎖理論、能量意外釋放理論、系統安全理論

重點：系統原則、預防原則、事故因果連鎖理論

難點：預防原則、事故因果連鎖理論

知識點一、安全生產管理發展歷史

安全管理是隨著生產的產生而生產，生產的發展而發展的。

20世紀：持續改進、以人為本，職業健康安全管理體系。

新世紀：企業安全生產管理是風險管理。包括：危險源辨識、危險評價、危險預警與監測管理、事故預防與風險控制管理及應急管理等。

知識點二、安全生產管理原理與原則(常考點)

（一）系統原理

運用系統論的觀點、理論和方法來認識和處理管理中出現的問題。

（1）動態相關性原則。構成管理系統的各要素是運動和發展的，它們相互聯系又相互制約。如果管理系統的各要素都處于靜止狀態，就不會發生事故。

（2）整分合原則。高效的現代安全生產管理必須在整體規劃下明確分工，在分工基礎上有效綜合。運用該原則，要求企業管理者在制定整體目標和宏觀決策時，必須將安全生產納入其中。

（3）反饋原則。是指成功、高效的管理，離不開靈活、準確、快速的反饋。

企業生產的內部條件和外部環境在不斷變化，所以必須及時捕獲、反饋各種安全生產信息，以便及時采取行動。   

（4）封閉原則。在任何一個管理系統內部，管理手段、管理過程等必須 構成一個連續封閉的回路，才能形成有效的管理活動，這就是封閉原則。這個原則告訴我們，在企業安全生產中，各管理機構之間、各種管理制度和方法之間，必須具有緊密的聯系，形成相互制約的回路，才能有效。

（二）人本原理

在管理中必須把人的因素放在首位，體現以人為本。

以人為本有兩層含義：一是一切管理活動都是以人為本展開的，人既是管理的主體，又是管理的客體，每個人都處在一定的管理層面上，離開人就無所謂管理；二是管理活動中，作為管理對象的要素和管理系統各環節，都是需要人掌管、運作、推動和實施。    

（1）動力原則。推動管理活動的基本力量是人，管理必須有能夠激發人的工作能力的動力，這就是動力原則。對于管理系統，有三種動力，即物質動力、精神動力和信息動力。

（2）能級原則。現代管理認為：單位和個人都具有一定的能量，并且可按照能量的大小順序排列，形成管理的能級。在管理系統中，建立一套合理能級，根據單位和個人能量的大小安排其工作，才能發揮不同能級的能量，保證結構的穩定性和管理的有效性。

（3）激勵原則。激勵就是利用某種外部誘因的刺激，激發人的內在潛力，使其充分發揮積極性、主動性和創造性。人工作動力來源于內在動力、外部壓力和工作吸引力。

（4）行為原則。安全生產工作重點是防治人的不安全行為。

（三）預防原理

安全生產管理工作應做到預防為主，通過有效的管理和技術手段，減少和防止人的不安全行為和物的不安全狀態，這就是預防原理。

（1）偶然損失原則。事故后果以及后果的嚴重程度，都是隨機的、難以預測的。反復發生的同類事故，并不一定產生完全相同的后果，這就是事故損失的偶然性。偶然損失原則告訴我們，無論事故損失大小，都必須做好預防工作。

（2）因果關系原則。事故的發生是許多因素互為因果連續發生的最終結果，只要事故的因素存在，發生事故是必然的，只是時間或遲或早而已，這就是因果關系原則。           

（3）3e原則。造成人的不安全行為和物的不安全狀態的原因可歸結為四個方面，即技術原因、教育原因、身體和態度原因以及管理原因。

針對這四方面的原因，可以采取三種防止對策，即工程技術對策、教育對策和法制對策，即所謂3e原則。

（4）本質安全化原則。本質安全化原則是指從一開始和從本質上實現安全化，從根本上消除事故發生的可能性，從而達到預防事故發生的目的。

本質安全化原則不僅可以應用于設備、設施，還可以應用于建設項目。

（四）強制原理

含義：采取強制管理的手段控制人的意愿和行為，使個人的活動、行為等受到安全生產管理要求的約束，從而實現有效的安全生產管理。所謂強制就是絕對服從。

（1）安全第一原則。安全第一就是要求在進行生產和其他活動時把安全工作放在一切工作的首要位置。當生產和其他工作與安全發生矛盾時，要以安全為主，生產和其他工作要服從安全，這就是安全第一原則。

（2）監督原則。監督原則是指，在安全工作中，為了使安全生產法律規律得到落實，必須設立安全生產監督管理部門，對企業生產中的守法和執法情況進行監督。

例：“3e原則”認為可以采取（ a ）三種對策防止事故的發生。

a．工程技術對策、教育對策、法制對策。

b．安全管理對策、監督與監察對策、技術對策。

c．工程技術對策、教育對策、監督與管理對策。

d．預防對策、教育對策、法制對策。  

例：安全生產管理中運用強制原理的原則是（be）。

a．本質安全化原則        

b．安全第一原則

c．封閉原則                 

d．動力原則       

e．監督原則

例：在企業安全生產管理過程中，對于不同崗位所需安全生產管理人員的安排，要根據其個人從業經驗、能力等綜合因素決定，這體現了(b)。

a、整分合原則

b、能級原則

c、3e原則

d、激勵原則

知識點三、事故致因理論 (常考點)

闡明事故發生、發展的規律。

（一）事故頻發傾向理論

1939年，法默和查姆勃等人提出事故頻發傾向理論。事故頻發傾向是指個別容易發生事故的穩定的個人內在傾向。

早期的事故統計結果表明，工廠中存在著事故頻發傾向者。事故頻發傾向者的存在是工業事故發生的主要原因，如果企業中減少了事故頻發傾向者，就可以減少工業事故。

故頻發傾向理論不符合現在事故致因理論的理念。

（二）事故因果連鎖論

1. 海因里希事故因果連鎖理論。用以闡明導致事故的各種原因因素之間及與傷害之間的關系。

該理論認為，事故的發生不是一個孤立的事件，盡管事故發生可能在某一瞬間，卻是一系列互為因果的原因事件相繼發生的結果。

海因里希提出的事故因果連鎖過程包括如下5個因素：遺傳及社會環境、人的缺點、人的不安全行為或物的不安全狀態、事故、傷害。

可用多米諾骨牌來形象地描述這種事故因果連鎖關系。

海因里希認為，企業事故預防工作的中心就是防止人的不安全行為，消除機械的或物質的不安全狀態，中斷事故連鎖的進程而避免事故的發生。

2. 現代因果連鎖理論的提出

博德的主要觀點：（1）控制不足——管理；

（2）基本原因——起源論；

（3）直接原因——征兆；

（4）事故——接觸；

（5）受傷——損壞——損失。

（三）能量意外釋放理論

1961年吉布森 、1966年哈登等人提出了解釋事故發生物理本質的能量意外釋放論。

能量在人類的生產、生活中是不可缺少的，人類利用各種形式的能量做功以實現預定的目的。

人類在利用能量的時候必須采取措施控制能量，使能量按照人們的意圖產生、轉換和做功。

如果由于某種原因失去了對能量的控制，就會發生能量違背人的意愿的意外釋放或逸出，必然造成事故。

能量轉移造成事故的表現。機械能、電能、熱能、化學能 、電離及非電離輻射、聲能和生物能等。

能量達及人體，并且能量的作用超過了人們的承受能力，人體必將收到傷害。

哈登認為：在一定條件下某種形式的能量能否產生傷害造成人員傷亡事故取決于能量大小、接觸時間長短和頻率以及力的集中程度。

根據能量意外釋放論，可以利用各種屏蔽來防止意外的能量轉移，從而防止事故的發生。

按能量大小可建立單一屏蔽和冗余屏蔽。在工業生產中經常采用的屏蔽措施主要有11種。

（1）用安全能源代替不安全的能源。

（2）限制能量。

（3）防止能量蓄積。

（4）控制能量釋放。

（5）延緩釋放能量。

（6）開辟釋放能量的渠道。

（7）設置屏蔽設施。

（8）在人、物與能源之間設置屏障。

（9）提高防護標準。

（10）改變工藝流程。

（11）修復或急救。

（四）軌跡交叉理論

1. 軌跡交叉理論的提出。人的不安全行為和物的不安全狀態在各自發展過程中（軌跡），在同一時間、空間發生了接觸（交叉），能量轉移于人體時，傷害事故就會發生。

2. 軌跡交叉理論作用原理

人的因素運動軌跡，物的因素運動軌跡。

許多情況下人與物又互為因果。

若設法排除了機械設備或處理危險物質過程中的隱患，或者消除了人為失誤和不安全行為，使兩事件鏈連鎖中斷，則兩系列運動軌跡不能相交，危險就不會出現，即可避免事故發生。

軌跡交叉理論突出強調的是砍斷物的事件鏈。

（五）系統安全理論

1.系統安全理論的提出

所謂系統安全，是指在系統壽命周期內應用系統安全管理及系統安全工程原理，識別危險源并使其危險性減至最小，從而使系統在規定的性能、時間和成本范圍內達到最佳的安全程度。

理解：系統安全活動，貫穿于系統壽命周期。

2.系統安全理論的主要觀點。包括很多區別于傳統安全理論的創新概念：

（1）在事故致因理論方面，改變了人們只注重操作人員的不安全行為，而忽略硬件的故障在事故致因中作用的傳統觀念，開始考慮如何通過改善物的系統可靠性來提高復雜系統的安全性，從而避免事故。

（2）沒有任何一種事物是絕對安全的，任何事物中都潛伏著危險因素，通常所說的安全或危險只不過是一種主觀的判斷。

（3）不可能根除一切危險源，可以減少來自現有危險源的危險性，寧可減少總的危險性而不是只徹底去消除幾種選定的風險。

（4）由于人的認識能力有限，有時不能完全認識危險源及其風險，即使認識了現有的危險源，隨著生產技術的發展，新技術、新工藝、新材料和新能源的出現，又會產生新的危險源。安全工作的目標就是控制危險源，努力把事故發生概率減到最低，即使萬一發生事故時，也把傷害和損失控制在較輕的程度上。

3. 系統安全中的失誤

人的不安全行為，即人的失誤。

4. 系統安全理論的推廣應用

系統安全標準，新的安全概念，能量屏蔽及控制。

例：海因里希將事故因果連鎖過程概括為五個要素，并用多米諾骨牌來形象地描述這種事故因果連鎖關系。五個要素為( c )。

a、人的缺點、人的不安全行為或物的不安全狀態、能量意外釋放、事故、傷害

b、遺傳及社會環境、人的缺點、屏蔽失效、事故、傷害

c、遺傳及社會環境、人的缺點、人的不安全行為或物的不安全狀態、事故、傷害

d、人的缺點、管理缺陷、人的不安全行為和物的不安全狀態、事故、傷害

例：按照能量意外釋放理論觀點，預防傷害事故主要是防止能量或危險物質的意外釋放，防止人體與過量的能量或危險物質相接觸。關于防止能量意外釋放的措施主要包括（abce）。

a．防止能量蓄積          b．設置屏蔽設施

c．開辟釋放能量的渠道    d．減少管理缺陷            

e．改變工藝流程