第7章個人理財業務相關法律法規

7.1個人理財業務活動涉及的相關法律

7.1.1《中華人民共和國民法通則》

7.1.2《中華人民共和國合同法》

7.1.3《中華人民共和國商業銀行法》

7.1.4《中華人民共和國銀行業監督管理法》

7.1.5《中華人民共和國證券法》

7.1.6《中華人民共和國證券投資基金法》

7.1.7《中華人民共和國保險法》

7.1.8《中華人民共和國信托法》

7.1.9《中華人民共和國個人所得稅法》

7.1.10《中華人民共和國物權法》

7.2個人理財業務活動涉及的相關行政法規

7.2.1《中華人民共和國外資銀行管理條例》

7.2.2《期貨交易管理條例》

7.3個人理財業務活動涉及的相關部門規章及解釋

7.3.1《商業銀行開辦代客境外理財業務管理暫行辦法》

7.3.2《證券投資基金銷售管理辦法》

7.3.3《保險兼業代理管理暫行辦法》和《關于規范銀行代理保險業務的通知》

7.3.4《個人外匯管理辦法》和《個人外匯管理辦法實施細則》

第8章個人理財業務管理

8.1個人理財業務合規性管理

8.1.1開展個人理財業務的基本條件

8.1.2開展個人理財業務的政策限制

8.1.3開展個人理財業務的法律責任

8.2個人理財資金使用管理

8.3個人理財業務流程管理

8.3.1業務人員管理

8.3.2客戶需求調查

8.3.3理財產品開發

8.3.4理財產品銷售

8.3.5理財業務其他管理

8.4理財產品合規性管理案例

8.4.1理財產品開發合規性管理案例

8.4.2理財產品銷售合規性管理案例

8.4.3理財產品售后合規性管理案例

第9章個人理財業務風險管理

9.1個人理財的風險

9.1.1個人理財風險的影響因素

9.1.2理財產品風險評估

9.2個人理財業務面臨的主要風險

9.2.1個人理財業務面臨的主要風險

9.2.2個人理財業務風險管理的基本要求

9.2.3個人理財顧問服務的風險管理

9.2.4綜合理財業務的風險管理

9.3產品風險管理

9.4操作風險管理

9.5銷售風險管理

9.6聲譽風險管理

第10章職業道德和投資者教育

10.1個人理財業務從業資格簡介

10.1.1境外理財業務從業資格簡介

10.1.2境內銀行個人理財業務從業資格

10.1.3銀行個人理財業務從業人員基本條件

10.2銀行個人理財業務從業人員的職業道德

10.2.1從業人員基本行為準則

10.2.2從業人員銷售活動注意事項

10.2.3從業人員銷售活動禁止事項

10.2.4從業人員崗位要求

10.2.5從業人員的限制性條款

10.2.6從業人員的法律責任

10.3個人理財投資者教育

10.3.1投資者教育概述

10.3.2投資者教育功能

10.3.3投資者教育內容

附錄 商業銀行個人理財業務監管法規

金融機構衍生產品交易業務管理暫行辦法

商業銀行個人理財業務管理暫行辦法

商業銀行個人理財業務風險管理指引

商業銀行開辦代客境外理財業務管理暫行辦法

關于商業銀行開展個人理財業務風險提示的通知

關于商業銀行開展代客境外理財業務有關問題的通知

關于調整商業銀行代客境外理財業務境外投資范圍的通知

關于進一步調整商業銀行代客境外理財業務境外投資有關規定的通知

關于調整商業銀行個人理財業務管理有關規定的通知

關于進一步規范商業銀行個人理財業務有關問題的通知

關于印發《銀行與信托公司業務合作指引》的通知

關于進一步加強商業銀行代客境外理財業務風險管理的通知

關于進一步規范商業銀行個人理財業務報告管理有關問題的通知

關于進一步規范商業銀行個人理財業務投資管理有關問題的通知

關于進一步規范銀信合作有關事項的通知

關于規范信貸資產轉讓及信貸資產類理財業務有關事項的通知

關于印發《銀行業個人理財業務突發事件應急預案》的通知

關于規范銀信理財合作業務有關事項的通知

關于進一步規范銀行業金融機構信貸資產轉讓業務的通知

關于進一步規范銀信理財合作業務的通知

關于規范銀行理財合作業務轉表范圍和方式的通知

商業銀行理財產品銷售管理辦法

關于進一步加強商業銀行理財業務風險管理有關問題的通知

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（責任編輯：xll）

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