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2016年期貨從業(yè)《法律法規(guī)》真題及答案

發(fā)表時(shí)間:2018/7/4 14:54:11 來(lái)源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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1[單選題]《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度),是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品()和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

A.資金規(guī)模

B.風(fēng)險(xiǎn)偏好度

C.認(rèn)知水平

D.投資規(guī)模

參考答案:C

參考解析:《關(guān)于建立金融期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》稱金融期貨投資者適當(dāng)性制度(以下簡(jiǎn)稱投資者適當(dāng)性制度),是指根據(jù)金融期貨的產(chǎn)品特征和風(fēng)險(xiǎn)特性,區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力,選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與金融期貨交易,并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。

2[單選題]期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬()。

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.財(cái)政部

D.期貨投資者保障基金

參考答案:D

參考解析:根據(jù)《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第十二條第二款規(guī)定,期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬期貨投資者保障基金。

3[單選題]客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由()承擔(dān)。

A.該客戶

B.期貨交易所

C.期貨交易所和該客戶按比例

D.期貨交易所和該客戶共同連帶

參考答案:A

參考解析:根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第三十五條規(guī)定,客戶保證金不足時(shí),應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。客戶未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)的,期貨公司應(yīng)當(dāng)將該客戶的合約強(qiáng)行平倉(cāng),強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該客戶承擔(dān)。

4[單選題]國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得();其他有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

A.隱瞞、欺詐和阻礙

B.隱瞞、誤導(dǎo)和阻礙

C.拒絕、阻礙和隱瞞

D.拒絕、欺詐和隱瞞

參考答案:C

參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六章第五十條規(guī)定,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時(shí),被檢查、調(diào)查的單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門(mén)和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

5[單選題]期貨公司未按照()的要求,履行相應(yīng)的金錢(qián)給付義務(wù),造成交易對(duì)方損失的,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

A.每日無(wú)負(fù)債

B.每日負(fù)債

C.每周無(wú)負(fù)債

D.每周負(fù)債

參考答案:A

參考解析:參見(jiàn)《最高人們法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十八條規(guī)定。

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