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2014年期貨從業資格考試法律法規模擬真題演練1

發表時間:2014/8/20 11:28:37 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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1.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三條規定,從事期貨交易活動,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。禁止欺詐、內幕交易和操縱期貨交易價格等違法行為。

2.【答案】D

【解析】國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易管理條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權,履行監督管理職責。

3.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第七條規定,期貨交易所以其全部財產承擔民事責任。

4.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第八條規定,結算會員的結算業務資格由國務院期貨監督管理機構批準。國務院期貨監督管理機構應當在受理結算業務資格申請之日起3個月內做出批準或者不批準的決定。

5.【答案】B、

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定,國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種,應當征求國務院有關部門的意見。

6.【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定,設立期貨公司,應當經國務院期貨監督管理機構批準,并在公司登記機關登記注冊。我國公司登記機關是工商行政管理部門。

7.【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第十九條規定,辦理下列事項,應當經國務院期貨監督管理機構批準:(一)合并、分立、停業、解散或者破產;(二)變更公司形式;(三)變更業務范圍;(四)變更注冊資本;(五)變更5%以上的股權;(六)設立、收購、參股或者終止境外期貨類經營機構;(七)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。

8.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定,期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的,國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續:(一)營業執照被公司登記機關依法注銷;(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業,或者開業后無正當理由停業連續3個月以上;(三)主動提出注銷申請;(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。

9.【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第三十三條規定,銀行業金融機構從事期貨保證金存管、期貨結算業務的資格,經國務院銀行業監督管理機構審核同意后,由國務院期貨監督管理機構批準。

10.【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定,會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的,期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉,強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

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(責任編輯:xy)

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