參考答案與詳解

一、單項選擇題

1.D【解析】中國證監會自受理證券公司申請介紹業務的申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。

2.B【解析】證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

3.A【解析】證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案，并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。

4.A【解析】證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

5.A【解析】發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

二、多項選擇題

1.ABC【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第14條規定，期貨公司與證券公司應當建立介紹業務的對接規則，明確辦理開戶、行情和交易系統的安裝維護、客戶投訴的接待處理等業務的協作程序和規則。

2.ABD【解析】證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

3.ABCD【解析】證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：①受托從事的介紹業務范圍;②從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片;③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式;④客戶開戶和交易流程、出入金流程;⑤交易結算結果查詢方式;⑥中國證監會規定的其他信息。

4.ABCD【解析】證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系，解釋期貨交易的方式、流程及風險，不得作獲利保證、共擔風險等承諾，不得虛假宣傳，誤導客戶。

5.ABCD【解析】根據《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第21條規定，證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

三、判斷是非題

1.√

2.×【解析】證券公司不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。

3.×【解析】證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

4.×【解析】期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。

5.×【解析】證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

四、綜合題

1.BCD

2.A

3.BC

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（責任編輯：hbz）

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