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A.從業(yè)資格考試、從業(yè)資格注冊和公示
B.執(zhí)業(yè)行為準則
C.執(zhí)業(yè)檢查、紀律懲戒和申訴
D.后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)
82.關(guān)于期貨業(yè)協(xié)會的自律性管理,下列說法正確的是()。
A.協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫,公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé),需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的,協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供
C.協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn),提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)
D.中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動
83.下列各項屬于《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》的立法目的是()。
A.防范經(jīng)營風(fēng)險
B.規(guī)范期貨公司運作
C.限制期貨公司的行業(yè)壟斷
D.加強對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理
84.申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具有()。
A.誠實守信的品質(zhì)
B.良好的職業(yè)道德
C.高尚的文學(xué)修養(yǎng)
D.履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
85.申請經(jīng)理層人員的任職資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。
A.具有期貨從業(yè)人員資格
B.具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗
C.具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
D.通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試
86.申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負責(zé)人的任職資格,應(yīng)當(dāng)提交的申請材料有()。
A.申請書
B.任職資格申請表
C.身份、學(xué)歷、學(xué)位證明
D.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料
87.下列情形中,中國證監(jiān)會或者其派出機構(gòu)可以作出終止審查的決定的是()。
A.申請人依法解散
B.申請人撤回申請材料
C.?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力
D.申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋
88.取得經(jīng)理層人員任職資格的人員,擔(dān)任()職務(wù)的,不需重新申請任職資格,由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
A.董事
B.獨立董事
C.監(jiān)事
D.營業(yè)部負責(zé)人
89.關(guān)于期貨交易所的組織形式,下列說法正確的是()。
A.期貨交易所可以采用會員制和公司制兩種組織形式
B.會員制期貨交易所不具有法人資格
C.會員制期貨交易所的注冊資本由會員出資認繳
D.公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式
90.下列各項屬于期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定的內(nèi)容的是()。
A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營業(yè)場所
C.組織機構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則
D.財務(wù)會計、內(nèi)部控制制度
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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總?cè)?/font>
相關(guān)鏈接:2013年期貨從業(yè)資格考試九月報名 考試教材 考試培訓(xùn)
(責(zé)任編輯:fky)
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