答案與解析

一、單項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，只有1項最符合題目要求，請將正確選項的代碼填人括號內)

1．【答案】A

【解析】我國禁止在國務院期貨監督管理機構批準的期。貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨交易。

2．【答案】A

【解析】《期貨交易所條例》第十八條規定，期貨公司從事經紀業務，接受客戶委托，以自己的名義為客戶進行期貨交易，交易結果由客戶承擔。

3．【答案】C

【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司變更注冊資本應當經國務院期貨監督管理機構批準。

4．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。

5．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十六條規定，期貨交易應當采用公開的集中交易方式或者國務院期貨監督管理機構批準的其他方式。

6．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十四條規定，期貨交易所、期貨公司、非期貨公司結算會員應當按照國務院期貨監督管理機構、財政部門的規定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

7．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規定，期貨交易所會員的保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。會員未在期貨交易所規定的時間內追加保證金或者自行平倉的，期貨交易所應當將該會員的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該會員承擔。

8．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條的規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

9．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

10．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第四十一條規定，實行會員分級結算制度的期貨交易所，應當向結算會員收取結算擔保金。期貨交易所只對結算會員結算，收取和追收保證金，以結算擔保金、風險準備金、自有資金代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施；對非結算會員的結算、收取和追收保證金、代為承擔違約責任，以及采取其他相關措施，由結算會員執行。

11．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五十二條規定，期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構、期貨保證金安全存管監控機構，應當向國務院期貨監督管理機構報送財務會計報告、業務資料和其他有關資料。

12．【答案】C

【解析】《期貨交易管理條例》第十三條規定，期貨交易所辦理下列事項，應當經國務院期貨監督管理機構批準：(一)制定或者修改章程、交易規則；(二)上市、中止、取消或者恢復交易品種；(三)上市、修改或者終止合約；(四)變更住所或者營業場所；(五)合并、分立或者解散；(六)國務院期貨監督管理機構規定的其他事項。國務院期貨監督管理機構批準期貨交易所上市新的交易品種，應當征求國務院有關部門的意見。

13．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第五十五條規定，國務院期貨監督管理機構應當建立、健全保證金安全存管監控制度，設立期貨保證金安全存管監控機構。

14．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十條規定，期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取責令停業整頓、指定其他機構托管或者接管等監管措施。

15．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第六十三條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件，應當滿足期貨公司審慎經營和風險管理以及國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的要求。期貨公司的交易軟件、結算軟件不符合要求的，國務院期貨監督管理機構有權要求期貨公司予以改進或者更換。

16．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十九條規定，期貨公司及其分支機構不符合持續性經營規則或者出現經營風險的，國務院期貨監督管理機構可以對期貨公司及其董事、監事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監管措施或者責令期貨公司限期整改，并對其整改情況進行檢查驗收。

17．【答案】A

【解析】依據《期貨交易管理條例》第六十六條的規定，國務院期貨監督管理機構應當與有關部門建立監督管理的信息共享和協調配合機制。

18．【答案】B

【解析】根據《期貨交易管理條例》第七十一條的規定，欺詐客戶的行為包括：向客戶做獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書；在經紀業務中與客戶約定分享利益、共擔風險；不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易；隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段，誘騙客戶發出交易指令；向客戶提供虛假成交回報；未將客戶交易指令下達到期貨交易所；挪用客戶保證金；不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金；國務院期貨監督管理機構規定的其他欺詐客戶的行為。

19．【答案】C

【解析】根據《期貨交易所管理辦法》第九條、第十九條以及第二十一條的規定，申請設立期貨交易所時，應向中國證監會提交理事會成員候選人或者董事會和監事會成員名單及簡歷。會員制期貨交易所設立理事會，而不設董事會。

20．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十條規定了期貨交易所章程應當載明十二種事項，其中BCD三項均屬于章程應當規定的內容。

21．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第十五條規定，期貨交易所聯網交易的，應當于決定之日起10日內報告中國證監會。

22．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十二條規定，會員大會由理事長主持。召開會員大會，應當將會議審議的事項于會議召開10日前通知會員。臨時會員大會不得對通知中未列明的事項作出決議。

23．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十三條規定，會員大會有2／3以上會員參加方為有效。會員大會應當對表決事項制作會議紀要，由出席會議的理事簽名。會員大會結束之日起10日內，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監會。

24．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十四條規定，期貨交易所設理事會，每屆任期3年。理事會是會員大會的常設機構，對會員大會負責。第二十六條規定，理事會由會員理事和非會員理事組成；其中會員理事由會員大會選舉產生，非會員理事由中國證監會委派。第二十九條規定，理事會會議至少每半年召開一次。每次會議應當于會議召開10日前通知全體理事。第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人?？偨浝怼⒏笨偨浝碛芍袊C監會任免。

25．【答案】B"

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

26．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十三條規定，期貨交易所設總經理1人，副總經理若干人。總經理、副總經理由中國證監會任免。總經理每屆任期3年，連任不得超過兩屆。總經理是期貨交易所的法定代表人，總經理是當然理事。

27．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十四條規定了期貨交易所總經理的職權，根據該規定，ACD均屬于其職權。B項屬于理事會的職權。

28．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十九條規定，期貨交易所設監事會，每屆任期3年。監事會成員不得少于3人。監事會設主席1人，副主席1至2人。監事會主席、副主席的任免，由中國證監會提名，監事會通過。

29．【答案】D

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第五條規定，證券公司申請介紹業務資格，應當在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

30．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第六十六條規定，結算會員由交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員組成。全面結算會員、特別結算會員可以為與其簽訂結算協議的非結算會員辦理結算業務。交易結算會員不得為非結算會員辦理結算業務。

31．【答案】A

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十二條第二款規定，國債充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準計算價值。

32．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十六條規定，期貨價格出現同方向連續漲跌停板的，期貨交易所可以采用調整漲跌停板幅度、提高交易保證金標準及按一定原則減倉等措施化解風險。

33．【答案】C

【解析】期貨交易所應當按照手續費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。中國證監會可以根據期貨交易所業務規模、發展計劃以及潛在的風險決定風險準備金的規模。

34．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十九條規定，期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日。但經中國證監會批準延長的除外。

35．【答案】D、

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十六條規定，期貨公司與客戶對交易結算結果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據證明已經發出上述通知的，對客戶因繼續持倉而造成擴大的損失，應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十。

36．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十二條規定，期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。

37．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十六條規定，期貨交易所的交易結算系統和交易結算業務應當滿足期貨保證金安全存管監控的要求，真實、準確和完整地反映會員保證金的變動情況。

38．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十七條規定，期貨交易所應當按照中國證監會有關260期貨保證金安全存管監控的規定，向期貨保證金安全存管監控機構報送相關信息。

39．【答案】B

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十八條規定，期貨交易所應當按照手續費收入的20％的比例提取風險準備金，風險準備金應當單獨核算，專戶存儲。

40．【答案】D

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零一條規定，期貨交易所的所得收益按照國家有關規定管理和使用，但應當首先用于保證期貨交易場所、設施的運行和改善。

41．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十條規定，期貨公司應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。客戶應當按照期貨經紀合同約定的時間和方式查詢交易結算報告的內容。

42．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零二條規定，期貨交易所應當向中國證監會履行下列報告義務：(一)每一年度結束后4個月內提交經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的年度財務報告；(二)每一季度結束后15日內、每一年度結束后30日內提交有關經營隋況和有關法律、行政法規、規章、政策執行情況的季度和年度工作報告；(三)中國證監會規定的其他事項。

43．【答案】C

【解析】《期貨交易所管理辦法》第一百零六條規定，中國證監會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示。

44．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第十九條規定，期貨公司變更股權或者注冊資本，單個股東或者有關聯關系的股東擬持有期貨公司100％股權的，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

45．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第六條規定，申請設立期貨公司，除應當符合《期貨交易管理條例》第十六條規定的條件外，還應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格的人員不少于15人；(二)具備任職資格的高級管理人員不少于3人。

46．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司不得向股東做出最低收益、分紅的承諾；期貨公司向股東、實際控制人及其關聯人提供期貨經紀服務的，不得降低風險管理要求。

47．【答案】C

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第十八條規定，非結算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結算會員按照期貨交易所的規定辦理。

48．【答案】B

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第三十五條規定，非結算會員的結算準備金余額小于零并未能在約定時間內補足的，全面結算會員期貨公司應當按照約定的原則和措施對非結算會員或者其客戶的持倉強行平倉。除前款規定外，全面結算會員期貨公司可以與非結算會員在結算協議中約定應予強行平倉的其他情形。

49．【答案】A

【解析】依據《期貨公司管理辦法》第三十九條的規定，期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規定的職權外，還應當履行下列職責：(一)審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產保護和期貨保證金安全存管監控的各項要求；(二)審議并決定風險管理、內部控制制度。

50．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十四條規定，期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。董事長和總經理不得由一人兼任。

51．【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十三條規定，首席風險官發現涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規行為或者可能發生風險的，應當立即向中國證監會派出機構和公司董事會報告。

52．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。

53．【答案】A

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十八條規定，期貨公司應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。

54．【答案】B

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十二條規定，期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

55．【答案】D

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十七條規定，期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。

56．【答案】D

【解析】有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業務記錄應當至少保存20年。

57．【答案】C

【解析】《期貨公司管理辦法》第六十九條規定，客戶的保證金應當與期貨公司的自有資產相互獨立、分別管理。

58．【答案】C

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十五條規定，期貨從業人員應當嚴格自律、潔身自好。期貨從業人員不能片面地強調業務的發展而忽視投資者信譽，更不能從個人利益出發與投資者惡意串通。發現投資者有不誠信、違法違規的行為時，應當及時向所在期貨經營機構報告，并注意防范投資者的信用風險。

59．【答案】B

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十一條規定，協會對違反有關法律、法規、規章及中國證監會有關規定或者本準則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律處分：(一)警告；(二)公開通報批評；(三)暫停期貨從業人員資格6個月至12個月；(四)撤銷期貨從業人員資格并在3年內拒絕受理其從業人員資格申請；(五)撤銷期貨從業人員資格并永久性拒絕受理其從業人員資格申請。

60．【答案】C

【解析】《刑法》第二百七十二條規定，公司、企業或者其他單位的工作人員，利用職務上的便利，挪用本單位資金歸個人使用或者借貸給他人，數額較大、超過三個月未還的，或者雖未超過三個月，但數額較大、進行營利活動的，或者進行非法活動的，處三年以下有期徒刑或者拘役；挪用本單位資金數額巨大的，或者數額較大不退還的，處三年以上十年以下有期徒刑，本條是對挪用資金罪的規定。

二、多項選擇題(本題共60個小題，每題0．5分，共30分。在每題給出的4個選項中，至少有2項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入括號內)

61．【答案】BCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十條的規定。

62．【答案】ABC

【解析】《期貨交易管理條例》第七十九條規定，期貨公司的交易軟件、結算軟件供應商拒不配合國務院期貨監督管理機構調查，或者未按照規定向國務院期貨監督管理機構提供相關軟件資料，或者提供的軟件資料有虛假、重大遺漏的，責令改正，處3萬元以上10萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款。

63．【答案】BC

【解析】A選項中經中國證監會批準設立的期貨交易所，應當標明"商品交易所"或者"期貨交易所字樣；D選項中期貨交易所終止的，應當成立清算組進行清算。清算組制定的清算方案，應當報中國證監會批準。

64．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第三十二條規定，理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。

65．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第二十七條規定，理事會設理事長1人、副理事長1至2人。理事長、副理事長的任免，由中國證監會提名，理事會通過。理事長不得兼任總經理。

66．【答案】BCD

【解析】公司制期貨交易所股東大會行使選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監事的職權。

67．【答案】BC

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十條規定，董事會對股東大會負責，行使下列職權：(一)召集股東大會會議，并向股東大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交股東大會審定；(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交股東大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交股東大會通過；(五)監督總經理組織實施股東大會和董事會決議的情況；(六)本辦法第二十五條第(五)項至第(十三)項、第(十五)項、第(十六)項規定的職權；(七)期貨交易所章程規定和股東大會授予的其他職權。

68．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第四十二條規定，董事長行使下列職權：(一)主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作；(二)組織協調專門委員會的工作；(三)檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。副董事長協助董事長工作。董事長因故臨時不能履行職權的，由董事長指定的副董事長或者董事代其履行職權。

69．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十五條規定，期貨交易所應當制定會員管理辦法，規定會員資格的取得與終止的條件和程序、對會員的監督管理等內容。

70．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十九條規定，公司制期貨交易所會員應當履行本辦法第五十七條第(一)項至第(三)項、第(五)項規定的義務。第五十七條規定，會員制期貨交易所會員應當履行下列義務：(一)遵守國家有關法律、行政法規、規章和政策；(二)遵守期貨交易所的章程、交易規則及其實施細則及有關決定；(三)按規定繳納各種費用；(四)執行會員大會、理事會的決議；(五)接受期貨交易所監督管理。

71．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條規定，期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產進行風險調整。

72．【答案】BD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第七十三條規定，有價證券充抵保證金的金額不得高于以下標準中的較低值：(一)有價證券基準計算價值的80％；(二)會員在期貨交易所專用結算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。

73．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十五條規定，有根據認為會員或者客戶違反期貨交易所交易規則及其實施細則并且對市場正在產生或者即將產生重大影響。為防止違規行為后果進一步擴大，期貨交易所可以對該會員或者客戶采取下列臨時處置措施：(一)限制入金；(二)限制出金；(三)限制開倉；(四)提高保證金標準；(五)限期平倉；(六)強行平倉。期貨交易所按交易規則及其實施細則規定的程序采取前款第(四)項、第(五)項或者第(六)項措施的，應當在采取措施后及時報告中國證監會。期貨交易所對會員或者客戶采取臨時處置措施，應當按照期貨交易所交易規則及其實施細則規定的方式通知會員或者客戶，并列明采取臨時處置措施的根據。

74．【答案】ABCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第八十七條規定，期貨交易所實行風險警示制度。期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求會員和客戶報告情況、談話提醒、發布風險提示函等措施，以警示和化解風險。

75．【答案】AD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第九十九條規定，期貨交易所的高級管理人員應當具備中國證監會要求的條件。未經中國證監會批準，期貨交易所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監事會主席、監事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。未經批準，期貨交易所的其他工作人員和非會員理事不得以任何形式在期貨交易所會員單位及其他與期貨交易有關的營利性組織兼職。

76．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十五條規定，證券公司與期貨公司應當獨立經營，保持財務、人員、經營場所等分開隔離。

77．【答案】ABD

【解析】中國證監會及其派出機構依法對期貨公司及其分支機構實行監督管理。國務院期貨監督管理機構派出機構依照《期貨交易條例》的有關規定和國務院期貨監督管理機構的授權，履行監督管理職責。

78．【答案】BC

【解析】《期貨公司管理辦法》第十七條規定，期貨公司變更注冊資本，應當符合下列條件：(一)變更后注冊資本不低于所從事的期貨業務的注冊資本最低限額；(二)模擬計算的變更注冊資本后的凈資本和其他財務指標滿足風險監管指標標準；(三)增加注冊資本的，擬增加出資或者受讓股權的股東應當符合本辦法第七條、第八條、第九條的規定。

79．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十九條規定，期貨公司停業的，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)停業申請書；(二)停業決議文件；(三)關于處理客戶的保證金和其他資產、結清期貨業務的情況報告；(四)中國證監會規定的其他材料。

80．【答案】AB

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五條規定，在期貨公司的分公司、營業部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

81．【答案】AD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第七條規定，期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。高級人民法院根據需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

82．【答案】ABD

【解析】《期貨公司管理辦法》第二十一條規定，期貨公司變更住所，應當妥善處理客戶的保證金和持倉，擬遷入的住所和擬使用的設施應當符合期貨業務的需要。期貨公司在中國證監會不同派出機構轄區變更住所的，還應當符合下列條件：(一)符合持續性經營規則；(二)近2年內無重大違法違規經營記錄，未發生重大風險事件；(三)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

83．【答案】BD

【解析】《期貨公司管理辦法》第四十條規定，具有實行會員分級結算制度期貨交易所結算業務資格的期貨公司和獨資期貨公司等應當設獨立董事。獨立董事應當保持獨立性，不得在期貨公司擔任除董事以外的其他職務，不得與期貨公司及其控股股東、實際控制人或者其他關聯人存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系。獨立董事應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守公司章程，對期貨公司負有忠實義務和勤勉義務，維護客戶、期貨公司和全體股東的合法權益。期貨公司的其他董事、監事和高級管理人員應當積極配合、協助獨立董事履行職責。

84．【答案】BCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十六條規定，期貨公司的股東及實際控制人出現下列情形之一的，應當在3日內通知期貨公司：(一)所持有的期貨公司股權被凍結、查封或者被強制執行；(二)質押所持有的期貨公司股權；(三)決定轉讓所持有的期貨公司股權；(四)不能正常行使股東權利或者承擔股東義務，可能造成期貨公司治理的重大缺陷；(五)涉嫌嚴重違法違規經營，被有權機關調查、采取強制措施；(六)變更名稱；(七)合并、分立或者進行重大資產、債務重組；(八)被撤銷、接管、托管、關閉，或者解散、破產；(九)其他可能影響期貨公司股權變更的情形。期貨公司股東發生前款規定情形的，期貨公司及其相關股東應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告；期貨公司實際控制人發生前款第(五)項至第(八)項所列情形的，期貨公司及其實際控制人應當在5日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構提交書面報告。

85．【答案】ABC

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十一條規定，期貨公司設立、變更、解散、破產、被撤銷期貨業務許可或者其營業部設立、變更、終止的，期貨公司應當在中國證監會指定的報刊或者媒體上公告。

86．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第五十六條規定，客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單；以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音；以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。

87．【答案】ABC

【解析】行政責任是法定的，當事人之間不得約定。

88．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司管理辦法》第三十四條規定，期貨公司與其控股股東在業務、人員、資產、財務、場所等方面應當嚴格分開，獨立經營，獨立核算。

89．【答案】BC

【解析】《期貨公司管理辦法》第七十九條規定，期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內向其住所地的中國證監會派出機構備案，定期向全體股東、董事會和監事會或者監事報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監會派出機構報告相關交易情況。

90．【答案】ABCD

【解析】內幕交易、泄露內幕信息罪的主要表現形式體現在行為人泄露內幕信息和行為人利用內幕信息進行期貨交易，ABCD四項中行為人的行為都屬于內幕交易、泄露內幕信息的行為。

91．【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條規定，證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業務范圍；(二)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(五)交易結算結果查詢方式；(六)中國證監會規定的其他信息。

92．【答案】ABD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十八條規定，為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

93．【答案】ABCD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三十二條規定，有下列行為之一的，中國證監會根據《期貨交易管理條例》第七十條處罰：(一)任用無從業資格的人員從事期貨業務；(二)在辦理從業資格申請過程中弄虛作假；(三)不履行本辦法第二十三條規定的配合義務；(四)不按照本辦法第二十七條的規定履行報告義務或者報告材料存在虛假內容。

94．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條規定，下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5％1；2k：P&權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。

95．【答案】AC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條規定，具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學?？?。

96．【答案】ABC

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十七條規定，中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

97．【答案】ABD．

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十四條規定，期貨公司董事、監事和高級管理人員在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及其派出機構可以將其認定為不適當人選：(一)向中國證監會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴重后果；(二)拒絕配合中國證監會依法履行監管職責，造成嚴重后果；(三)擅離職守，造成嚴重后果；(四)1年內累計3次被中國證監會及其派出機構進行監管談話；(五)累計3次被行業自律組織紀律處分；(六)對期貨公司出現違法違規行為或者重大風險負有責任；(七)中國證監會認定的其他情形。

98．【答案】ABCD

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十九條規定，7證券公司應當建立完備的協助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。

99．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十八條規定，除下列情形外，全面結算會員期貨公司不得劃轉非結算會員保證金：(一)依據非結算會員的要求支付可用資金；(二)收取非結算會員應當交存的保證金；(三)收取非結算會員應當支付的手續費、稅款及其他費用；(四)雙方約定且不違反法律、行政法規規定的其他情形。

100．【答案】ACD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十一條規定，期貨公司被期貨變易所接納為會員、暫?；蛘呓K止會員資格的，應當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內向期貨公司住所地的中國證監會派出機構報告。

101．【答案】ABCD

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第四十五條規定，全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監會派出機構報告下列事項：(一)非結算會員名單及其變化情況；(二)金融期貨結算業務所涉及的內部控制制度的執行情況；(三)金融期貨結算業務所涉及的風險管理制度的執行情況；(四)中國證監會規定的其他事項。

102．【答案】ABC

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三條規定，期貨公司應當建立與風險監管指標相適應的內部控制制度，應當建立動態的風險監控和資本補足機制，確保凈資本等風險監管指標持續符合標準。

103．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十二條規定，期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進人風險預警期。中國證監會派出機構應當在5個工作日內對公司風險監管指標觸及預警標準的情況和原因進行核實，對公司的影響程度進行評估，并視情況采取下列措施：(一)向公司出具警示函，并抄送其全體股東；(二)對公司高級管理人員進行監管談話，要求其優化公司風險監管指標水平；(三)要求公司進行重大業務決策時，應當至少提前5個工作日向公司住所地中國證監會派出機構報送臨時報告，說明有關業務對公司財務狀況和風險監管指標的影響；(四)責令公司增加內部合規檢查的頻率，并提交合規檢查報告。

104．【答案】ABD

【解析】期貨公司與客戶均有過錯的，應當根據過錯大小，分別承擔相應的賠償責任。

105．【答案】BCD

【解析】B項構成擅自設立金融機構罪；C項屬于經營者的欺詐行為；D項屬于不正當競爭行為。

106．【答案】BCD

【解析】《期貨交易所管理辦法》第五十八條規定，公司制期貨交易所會員享有下列權利：(一)本辦法第五十六條第(二)項和第(三)項規定的權利；(二)按照交易規則行使申訴權；(三)期貨交易所交易規則規定的其他權利。

107．【答案】AD

268

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條規定，期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條規定，期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。

108．【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二條規定，本準則是對期貨從業人員的職業品德、執業紀律、專業勝任能力及職業責任等方面的基本要求和規定，是期貨從業人員在執業過程中必須遵守的行為規范，是中國期貨業協會對期貨從業人員進行紀律處分的依據。

109．【答案】ABD

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第二十條規定，提倡同業公平競爭，嚴禁期貨從業人員從事下列不正當競爭行為：(一)采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業者的名譽；(二)貶低或詆毀其他期貨經營機構、期貨從業人員；(三)采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的關系進行業務壟斷；(四)在投資者不知情的情況下給投資者代理人或介紹人返還傭金；(五)以排擠競爭對手為目的，低于經營成本或行業自律標準收取手續費；(六)中國證監會或協會認定的其他不正當競爭行為。

110．【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員執業行為準則》第三十八條規定，期貨從業人員受到警告、公開通報批評和暫停從業人員資格的紀律處分的，應當參加協會組織的專項后續執業培訓。

111．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第二十六條規定，期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、財務負責人、結算負責人、制表人應當在風險監管報表上簽字確認，并應當保證其真實、準確、完整。上述人員對風險監管報表內容持有異議的，應當書面說明意見和理由，向公司住所地中國證監會派出機構報送。

112．【答案】BCD

【解析】《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第三十七條規定，風險監管報表，包括期貨公司風險監管指標匯總表、凈資本計算表、資產調整值計算表、客戶分離資產報表、客戶權益變動表、經營業務報表和客戶管理報表等。

113．【答案】AC

【解析】《期貨公司金融期貨結算業務試行辦法》第二十條規定，非結算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應當及時將委托回報和成交結果反饋給全面結算會員期貨公司和非結算會員。非結算會員對委托回報和成交結果有異議的，應當及時向全面結算會員期貨公司和期貨交易所提出。

114．【答案】ACD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十條規定，客戶下達的交易指令沒有品種、數量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。第二十一條規定，客戶下達的交易指令數量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應當視為當日有效；沒有成交價格的，應當視為按市價交易；沒有開倉方向的，應當視為開倉交易。

115．【答案】ABD

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十三條規定，有下列情形之一的，應當認定期貨經紀合同無效：(一)沒有從事期貨經紀業務的主體資格而從事期貨經紀業務的；(二)不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；(三)違反法律、法規禁止性規定的。

116．【答案】ABC

【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條規定，證券公司不得為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

117．【答案】ACD

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十八條規定，期貨公司獨立董事應當重點關注和保護客戶、中小股東的利益，發表客觀、公正的獨立意見。第三十九條規定，期貨公司高級管理人員應當遵循誠信原則，謹慎地在職權范圍內行使職權，維護客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事損害客戶和公司利益的活動，不得利用職務之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業機會。

118．【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第三條規定，本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

119．【答案】ABC

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第十四條規定，期貨從業人員應當遵守下列執業行為規范：(一)誠實守信，恪盡職守，促進機構規范運作，維護期貨行業聲譽；(二)以專業的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業秘密，維護客戶的合法權益；(三)向客戶提供專業服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證；(四)當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優先的原則；(五)具有良好的職業道德與守法意識，抵制商業賄賂，不得從事不正當競爭行為和不正當交易行為；(六)不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益；(七)不得以本人或者他人名義從事期貨交易；(八)協會規定的其他執業行為規范。

120．【答案】ABC

【解析】根據《刑法修正案(六)》第十六條的規定，毒品犯罪、黑社會性質的組織犯罪、恐怖活動犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪等這幾種罪名都是洗錢罪的上游犯罪。

三、判斷是非題(本題共40個小題，每題0．5分，共20分。正確的用A表示，錯誤的用B表不)

121．【答案】B

【解析】期貨交易所的管理辦法由國務院期貨監督管理機構制定。

122．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第九條規定，因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年的，不得擔任期貨交易所的負責人、財務會計人員。

123．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，可以采取調整漲跌停板幅度的措施加以應對。

124．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第八十六條規定，國務院期貨監督管理機構可以批準設立期貨專門結算機構，專門履行期貨交易所的結算以及相關職責，并承擔相應法律責任。

125．【答案】B

【解析】期貨交易所不以營利為目的，屬于社會團體法人，以自己的全部財產對外獨立承擔責任。

126．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十二條規定，當期貨市場出現異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規定的權限和程序，決定采取下列緊急措施，并應當立即報告國務院期貨監督管理機構：(一)提高保證金；(二)調整漲跌停板幅度；(三)限制會員或者客戶的最大持倉量；(四)暫時停止交易；(五)采取其他緊急措施。

127．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第十七條規定，期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

128．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第十五條規定，設立期貨公司的審批權在國務院期貨監督管理機構，期貨交易所不具有審批權。

129．【答案】B

【解析】期貨公司的注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。

130．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十五條規定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

131．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十一條規定，期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

132．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第二十八條規定，期貨交易所不得發布價格預測信息。

133．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十五條規定，期貨交易的收費項目、收費標準和管理辦法由國務院有關主管部門統一制定并公布。

134．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當．日及時將結算結果通知會員。

135．【答案】B

【解析】期貨公司根據期貨交易所的結算結果對客戶進行結算，并應當將結算結果按照與客戶約定的方式及時通知客戶。

136．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十一條規定，期貨公司經營期貨經紀業務又同時經營其他期貨業務的，應當嚴格執行業務分離和資金分離制度，不得混合操作。

137．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十七條規定，期貨交易的結算，由期貨交易所統一組織進行。

138．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十二條規定，有價證券的種類、價值的計算方法和充抵保證金的比例等，由國務院期貨監督管理機構規定。

139．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。

140．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，任何單位或者個人不得違規使用信貸資金、財政資金進行期貨交易。

141．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十四條規定，銀行業金融機構從事期貨交易融資或者擔保業務的資格，由國務院銀行業監督管理機構批準。

142．【答案】B

【解析】《證券公司為期貨公司提供中問介紹業務試行辦法》第二十二條規定，證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。

143．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第三十九條規定，期貨交易的交割，由期貨交易所統一組織進行。交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。

144．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第四十七條規定，期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。

145．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第四十條規定，會員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會員的保證金承擔違約責任；保證金不足的，期貨交易所應當以風險準備金和自有資金代為承擔違約責任，并由此取得對該會員的相應追償權。

146．【答案】B

【解析】期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。

147．【答案】A

【解析】《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十七條規定，期貨公司調整高級管理人員職責分工的，應當在5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

148．【答案】B

【解析】期貨業協會的業務活動應當接受國務院期貨監督管理機構的指導和監督。

149．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第五十四條規定，期貨投資者保障基金的籌集、管理和使用的具體辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院財政部門制定。

150．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十四條規定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權被凍結或者用于擔保，以及發生其他重大事件時，期貨公司及其相關股東、實際控制人應當自該事件發生之日起5日內向國務院期貨監督管理機構提交書面報告。

151．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十八條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。

152．【答案】A

【解析】《期貨交易管理條例》第五十七條規定，國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。

153．【答案】B

【解析】當期貨市場出現異常情況時，國務院期貨監督管理機構可以采取必要的風險處置措施。

154．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第六十九條規定，期貨交易所、非期貨公司結算會員允許會員在保證金不足的情況下進行期貨交易，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。

155．【答案】B

【解析】期貨合約是指由期貨交易所統一制定的、規定在將來某一特定的時間和地點交割一定數量標的物的標準化合約。

156．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第七十條規定，期貨公司任用不具備資格的期貨從業人員的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格、期貨從業人員資格。

157．【答案】B

【解析】《期貨交易管理條例》第七十三條規定，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所和期貨保證金安全存管監控機構的工作人員進行內幕交易的，從重處罰。

158．【答案】B

【解析】內幕信息是指可能對期貨交易價格產生重大影響的尚未公開的信息。

159．公司企業人員受賄罪的犯罪方式僅指利用職務上的便利非法收取他人財物，索取他人財物的不構成受賄罪，構成公司企業人員索賄罪。()

【答案】B

【解析】刑法上沒有規定公司企業人員索賄罪這個罪名，根據《刑法修正案(六)》第七條的規定，公司企業人員利用職務上的便利索取他人財務或者非法收受他人財物的行為均構成公司企業人員受賄罪。

160．【答案】B

【解析】交割是指合約到期時，按照期貨交易所的規則和程序，交易雙方通過該合約所載標的物所有權的轉移，或者按照規定結算價格進行現金差價結算，了結到期未平倉合約的過程。

四、不定項選擇題(本題共10個小題，每題2分，共20分。在每題給出的4個選項中，有1個或者1個l?2Jz的選項符合題目要求，請將符合題目要求選項代碼填入括號內)

(一)

161．【答案】ACD

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第七條規定，參加期貨從業人員考試的必須具備以下條件：年滿18周歲；具有完全民事行為能力；具有高中以上文化程度；中國證監會規定的其他條件。B項屬于期貨經營業務機構為其從業人員申請從業資格時應當滿足的條件。

162．【答案】A

【解析】期貨從業資格考試是由期貨業協會負責組織的，通過該考試的，由期貨業協會頒發從業資格考試合格證明。

163．【答案】AC

【解析】根據《期貨從業人員管理辦法》第十條規定，錢某雖有從業資格考試合格證明，但因其最近3年內曾因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格，該期貨公司不應當為其辦理從業資格申請。該期貨公司可以繼續聘用錢某，但其在公司中不得開展期貨業務活動。

164．【答案】A

【解析】《期貨從業人員管理辦法》第二十七條規定，期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起10個工作日內向協會報告。

165．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨從業人員管理辦法》第三十二條和《期貨交易管理條例》第七十條的規定。

(二)。

166．【答案】ACD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。

167．【答案】B

【解析】《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十六條規定，期貨公司在與客戶訂立期貨經紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內容，并由客戶簽字或者蓋章，對于客戶在交易中的損失，應當依據合同法第四十二條第(三)項的規定承擔相應的賠償費用。但是，根據以往交易結果記載，證明客戶已有交易經歷的，應當免除期貨公司的責任。本題中，期貨公司向王某承諾沒有任何風險，未經王某同意擅自買賣期貨，違反了合同規定，應當對造成的損失承擔賠償責任。

168．【答案】D

【解析】《期貨交易管理條例》第三十八條規定，客戶保證金不足時，應當及時追加保證金或者自行平倉。客戶未在期貨公司規定的時間內及時追加保證金或者自行平倉的，期貨公司應當將該客戶的合約強行平倉，強行平倉的有關費用和發生的損失由該客戶承擔。

169．【答案】BC

【解析】根據《期貨交易管理條例》的規定，期貨公司不得向客戶做獲利保證；期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。

170．【答案】ABCD

【解析】參見《期貨交易管理條例》第七十一條的規定。

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06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總一

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