A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度

C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

92．會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的()負(fù)責(zé)。

A．合法性

B．真實(shí)性

C．完整性

D．準(zhǔn)確性

93．期貨公司對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行調(diào)整時(shí)應(yīng)當(dāng)以()為依據(jù)。

A．分類

B．流動(dòng)性

C．帳齡

D．可回收性

94．期貨公司可以采取以下()形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

B．年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

95．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的()的基本要求和規(guī)定。

A．職業(yè)品德

B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律

C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

96．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括()。

A．保守國(guó)家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密

C．保守投資者的商業(yè)秘密

D．保守投資者的個(gè)人隱私

7．期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對(duì)下屬期貨從業(yè)人員、期貨業(yè)務(wù)輔助人員的工作進(jìn)行()，使其保持并不斷提高專業(yè)勝任能力。

A．指導(dǎo)

B．鼓勵(lì)

C．支持

D．監(jiān)督

98．下列說(shuō)法正確的是()。

A．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)向客戶承諾最低收益額

B．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)在投資者的合法授權(quán)范圍內(nèi)從事期貨業(yè)務(wù)

C．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知投資者有關(guān)期貨業(yè)務(wù)的情況，對(duì)投資者了解交易情況等合理的要求，應(yīng)當(dāng)在其職責(zé)范圍內(nèi)盡快給予答復(fù)

D．期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)期貨業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定或者與投資者約定的時(shí)間，辦理相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

99．偽造期貨交易所或者期貨經(jīng)紀(jì)公司的經(jīng)營(yíng)許可證或者批準(zhǔn)文件的，()。

A．處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

B．處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

C．情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

D．情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金

100．甲期貨公司故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重，應(yīng)當(dāng)()。

A．對(duì)甲判處罰金

B．對(duì)甲的直接負(fù)責(zé)的主管人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

C．對(duì)甲的其他直接責(zé)任人員處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金

D．對(duì)甲給予警告處分

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