A．1

B．2

C．3

D．5

32．國務院期貨監督管理機構應當在受理期貨公司設立申請之日起()內，根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。

A．30日

B．60日

C．3個月

D．6個月

33．期貨公司應當自擬任董事、監事、財務負責人、營業部負責人取得任職資格之日起()個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。

A．15

B．30

C．45

D．60

34．期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的()家公司兼任董事、監事。

A．1

B．2

C．3

D．5

35．期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員和取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，應當至少每()參加1次由中國證監會認可、行業自律組織舉辦的業務培訓，取得培訓合格證書。

A．半年

B．1年

C．2年

D．3年

36．期貨公司董事、監事和高級管理人員因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查或者采取強制措施的，期貨公司應當在知悉或者應當知悉之日起()個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

A．3

B．5

C．7

D．15

37．期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處()萬元以下罰款；情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格。

A．3萬

B．5萬

C．10萬

D．15萬

38．證券公司應當每()向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。

A．1個月

B．3個月

C．半年

D．1年

39．期貨公司申請金融期貨結算業務資格，要求結算和風險管理部門或者崗位負責人具有擔任期貨公司交易、結算或者風險管理部門或者崗位負責人()年以上經歷。

A．1

B．2

C．3

D．5

40．期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格，董事長、總經理和副總經理中，至少2人的期貨或者證券從業時間在＿＿＿＿年以上，其中至少1人的期貨從業時間在＿＿＿＿年以上且具有期貨從業人員資格、連續擔任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在＿＿＿＿年以上。（）

A．3；3；3

B．3；5；3

C．5；3；5

D．5；5；3

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（責任編輯：fky）

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