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期貨從業資格考試法律法規歷年真題2

發表時間:2013/7/25 13:42:37 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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71.下列屬于期貨業協會履行職責的是()。

A.負責期貨從業人員資格的認定、管理以及撤銷工作

B.組織期貨從業人員的業務培訓,開展會員間的業務交流

C.依法維護會員的合法權益,向國務院期貨監督管理機構反映會員的建議和要求

D.組織會員就期貨業的發展、運作以及有關內容進行研究

72.期貨公司營業部變更營業場所的,應當向營業部所在地的中國證監會派出機構提交申請材料包括()。

A.變更營業部營業場所申請書

B.營業部的管理制度文本

C.變更營業部營業場所的詳細計劃

D.對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報告

73.客戶開立賬戶,出具的下列證件符合規定的有()。

A.中國公民身份證明

B.中國法人資格合法證件

C.中國某大學的學生身份證明

D.中國其他經濟組織資格的合法證件

74.客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的,應當在期貨經紀合同中()。

A.指定受托人及明確其受托權限

B.約定聯絡方式

C.約定指令下達方式

D.預留受托人簽字

75.董事會秘書行使下列()職責。

A.期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備

B.文件保管

C.期貨交易所股東資料的管理

D.組織協調專門委員會的工作

76.期貨公司的股東、實際控制人或其他關聯人有下列()情形之一的,中國證監會及其派出機構可以責令其限期整改。

A.占用期貨公司的資產,可能影響期貨公司持續經營

B.股東未按照出資比例行使表決權

C.報送、提供或者出具的有關報告、材料或者信息等存在虛假、誤導或者遺漏

D.直接任免期貨公司的董事、監事、高級管理人員,或者非法干預期貨公司經營管理活動

77.制定《期貨從業人員管理辦法》的目的是()。

A.加強期貨從業人員的資格管理

B.規范期貨從業人員的執業行為

C.維護社會期貨管理秩序

D.推動社會主義市場經濟的穩定發展

78.具有從業資格考試合格證明的人員符合下列()條件時,其所在機構應當為其辦理從業資格申請。

A.已被本機構聘用,且品行端正,具有良好的職業道德

B.最近2年內未受過刑事處罰或者中國證監會等金融監管機構的行政處罰

C.未被中國證監會等金融監管機構采取市場禁人措施,或者禁入期已經屆滿

D.最近2年內未因違法違規行為被撤銷證券、期貨從業資格

79.下列選項中屬于《期貨從業人員管理辦法》所指的從事期貨經營業務的機構的是()。

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

80.甲剛通過期貨從業人員資格考試,還未獲得從業資格就開始從事期貨業務,對于甲的行為,中國證監會可以采取下列()措施。

A.責令改正

B.給予警告

C.單處或者并處3萬元以下罰款

D.三年內禁止從事期貨業務

編輯推薦:

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接:2013年期貨從業資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

(責任編輯:fky)

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