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期貨從業資格考試法律法規歷年真題4

發表時間:2013/7/30 10:20:20 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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101.不具有主體資格的經營機構因從事期貨經紀業務而導致期貨經紀合同無效,客戶沒有過錯,并且該機構未按客戶的交易指令人市交易的,則該機構應當賠償因此給客戶造成的損失,其賠償范圍包括()。

 

A.交易手續費

B.稅金

C.利息

D.保證金

102.期貨公司可以在規定期限內對交易結算結果提出異議。如果期貨公司提出異議,則()。

A.期貨交易所應及時采取措施應對

B.期貨交易所可以不予受理

C.期貨交易所未及時采取措施導致期貨公司損失的,對該損失應當承擔賠償責任

D.期貨交易所未及時采取措施導致損失擴大的,對造成期貨公司擴大的損失應當承擔賠償責任

103.期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所履行了通知義務,期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時,下列說法中正確的是()。

A.保留持倉期間造成的損失,由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失,由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失,由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失,由期貨交易所承擔

104.關于強行平倉的費用承擔,下列說法正確的是()。

A.期貨交易所實行強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔

B.期貨交易所依交易規則強行平倉所發生的費用,由被平倉的期貨公司承擔

C.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由期貨公司自行承擔

D.期貨公司依約定強行平倉所發生的費用,由客戶承擔

105.關于買方客戶對貨物質量、數量的異議權,下列說法正確的是()。

A.買方客戶應當在期貨交易所交易規則規定的期限內行使異議權

B.買方客戶應當在期貨經紀合同規定的期限內行使異議權

C.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的,應視為無異議

D.買方客戶未在規定的期限內行使異議權的,應視為有異議

106.期貨交易所在實施下列()行為造成客戶損失后,不承擔責任。

A.期貨交易所因期貨公司違規超倉而必須強行平倉時,強行平倉所造成的損失

B.期貨市場出現異常情況,期貨交易所采取緊急措施造成客戶損失的

C.期貨市場出現異常情況,期貨交易所依據有關規定采取緊急措施造成客戶損失的

D.期貨市場出現異常情況,期貨交易所依據有關規定采取合理的緊急措施造成客戶損失的

107.關于違約責任的承擔,下列說法正確的是()。

A.在期貨合約交割期內,甲買方期貨公司對客戶乙違約,則期貨交易所應當代甲向乙承擔違約責任

B.在期貨合約交割期內,丙賣方期貨公司對客戶丁違約,則期貨交易所應當代丙向丁承擔違約責任

C.在期貨合約交割期內,期貨公司客戶戊對己違約,則期貨公司應當代戊向己承擔違約責任

D.在期貨合約交割期內,期貨公司客戶戊對己違約,期貨公司不承擔違約責任

108.期貨合同糾紛案件中,當事人在合同中所約定的()的違約責任承擔方式無效。

A.違反法律的強制性規定

B.違反行政法規的強制性規定

C.違反某省人大頒布的期貨管理辦法的規定

D.違反最高人民法院頒布的司法解釋的規定

109.全面結算會員期貨公司應當建立金融期貨結算業務()。

A.信息公開制度

B.風險分散制度

C.風險隔離機制

D.保密制度

110.期貨公司的下列()行為屬于欺詐客戶行為。

A.與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書

B.任用不具備資格的期貨從業人員

C.挪用客戶保證金

D.向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險

編輯推薦:

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接:2013年期貨從業資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

(責任編輯:fky)

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