精品91麻豆免费免费国产在线_男女福利视频_国产一区二区三区小向美奈子_在教室里和同桌做校园h文

當前位置:

期貨從業資格考試法律法規歷年真題4

發表時間:2013/7/30 10:20:20 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
關注公眾號
31.取得經理層人員任職資格但連續()年未在期貨公司擔任經理層人員職務的,應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A.2

B.3

C.4

D.5

32.自被中國證監會及其派出機構認定為不適當人選之日起()年內,任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監事和高級管理人員。

A.1

B.2

C.3

D.5

33.期貨公司現任法定代表人自《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》施行之日起()年內未取得期貨從業人員資格的,不得繼續擔任法定代表人。

A.1

B.2

C.3

D.5

34.證券公司申請介紹業務,應當向中國證監會提交相關申請材料,其中不包括()。

A.介紹業務資格申請書

B.董事會關于從事介紹業務的決議,公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的,應提供股東會或者股東大會的決議

C.凈資本等指標的計算表及相關說明

D.全資擁有或者控股期貨公司,或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明,該期貨公司在申請日前6個月月末的風險監管報表

35.證券公司在經營過程中應當按照()的原則經營業務。

A.合規、審慎經營

B.公平、合規

C.審慎、公開

D.平等、合法經營

36.控股股東和實際控制人持續經營()個以上完整的會計年度的期貨公司才有權申請金融期貨結算業務資格。

A.1

B.2

C.3

D.5

37.期貨公司申請金融期貨交易結算業務資格,其注冊資本應不低于人民幣()元,申請日前2個月的風險監管指標應持續符合規定的標準。

A.1000萬

B.2000萬

C.3000萬

D.5000萬

38.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,應當向中國證監會提交申請日前()個會計年度每季度末客戶權益總額情況表。

A.1

B.2

C.3

D.5

39.全面結算會員期貨公司為非結算會員結算,應當簽結算協議。結算協議的內容不包括()。

A.保證金標準

B.非結算會員結算準備金最高余額

C.風險管理措施

D.交易指令下達方式及審查或者驗證措施

40.申請首席風險官的任職資格應當具有在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務()年以上經驗。

A.2

B.3

C.5

D.7

編輯推薦:

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總一

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總二

06-09年期貨從業資格考試歷年真題及解析匯總三

相關鏈接:2013年期貨從業資格考試九月報名  考試教材  考試培訓

(責任編輯:fky)

16頁,當前第4頁  第一頁  前一頁  下一頁
最近更新 考試動態 更多>

近期直播

免費章節課

課程推薦

      • 期貨從業

        [無憂通關班]

        3大模塊 準題庫高端資料 不過退費高端服務

        680

        了解課程

        856人正在學習

      • 期貨從業

        [金題通關班]

        2大模塊 準題庫高端資料 圖書贈送校方服務

        158

        了解課程

        456人正在學習

      • 期貨從業

        [金題強化班]

        1大模塊 準題庫高端資料 校方服務

        128

        了解課程

        356人正在學習