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期貨從業資格考試法律法規歷年真題4

發表時間:2013/7/30 10:20:20 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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51.證券公司從事介紹業務,應當接受()的監督管理。

A.中國證監會及其派出機構

B.期貨業協會

C.證券交易所

D.期貨交易所

52.為謀取不正當利益,給予某期貨經紀公司的工作人員以財物,數額較大的,處()年以下有期徒刑或者拘役。

A.3

B.5

C.10

D.15

53.關于證券公司申請介紹業務資格應當符合的條件說法錯誤的是()。

A.配備必要的業務人員,公司總部至少有5名、擬開展介紹業務的營業部至少有2名具有期貨從業人員資格的業務人員

B.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

C.全資擁有或者控股一家期貨公司,或者與一家期貨公司被同一機構控制,且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前6個月的風險監管指標持續符合規定的標準

D.已按規定建立健全與介紹業務相關的業務規則、內部控制、風險隔離及合規檢查等制度

54.證券公司申請介紹業務資格,申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準,其中對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的(),但因證券公司發債提供的反擔保除外。

A.5%

B.10%

C.30%

D.70%

55.證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的,雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

A.3

B.5

C.10

D.20

56.期貨公司從事金融期貨結算業務,應當經()批準,取得金融期貨結算業務資格。

A.國務院

B.期貨交易所

C.期貨業協會

D.中國證券監督管理委員會

57.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,要求高級管理人員近()年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

58.期貨公司申請金融期貨結算業務資格,要求控股股東和實際控制人近()年內未受過刑事處罰。

A.1

B.2

C.3

D.5

59.期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格,要求董事長、總經理和副總經理中,至少____人的期貨或者證券從業時間在____年以上。()

A.3;3

B.3;5

C.5;3

D.5;5

60.期貨公司因延誤執行客戶交易指令給客戶造成損失的免責事由為()。

A.期貨公司內部發生重大人事調整

B.期貨公司發生虧損

C.由于市場原因延誤

D.期貨公司發生合并重組

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(責任編輯:fky)

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