71．下列有權對期貨公司及其分支機構實行監(jiān)督管理的是()。

A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會的派出機構

C．期貨交易所

D．期貨業(yè)協(xié)會

72．期貨公司變更法定代表人，應當提交的申請材料包括()0

A．變更法定代表人申請書

B．擬任法定代表人任職資格證明

C．股東會關于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

73．期貨公司建立并完善公司治理的原則有()。

A．明晰職責

B．審慎監(jiān)督

C．強化制衡

D．加強風險管理

74．客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經(jīng)紀合同中()。

A．指定受托人及明確其受托權限

B．約定聯(lián)絡方式

C．約定指令下達方式

D．預留受托人簽字

75．中國證監(jiān)會及其派出機構對期貨公司或者營業(yè)部的經(jīng)營管理、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查，可以采取的措施有()。

A．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料

B．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

C．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

D．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明

76．中國期貨業(yè)協(xié)會在對期貨業(yè)從業(yè)人員的自律管理中負責()。

A．從業(yè)資格的認定

B．從業(yè)資格的管理

C．從業(yè)資格的撤銷

D．組織從業(yè)資格考試

77．對于違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的期貨從業(yè)人員，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取()措施。

A．責令改正

B．監(jiān)管談話

C．出具警示函

D．罰款

78．甲系某從事期貨經(jīng)營機構的人員，一日，其主管人員要求他提供一些客戶的秘密，對此違法違規(guī)行為，甲應當()。

A．堅決予以抵制

B．及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告

C．機構未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應當及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

D．直接向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告

79．期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的申請材料包括()。

A．金融期貨結算業(yè)務資格申請書

B．從事金融期貨結算業(yè)務的計劃書

C．加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照復印件和金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格證明文件

D．股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務資格的決議文件

80．全面結算會員期貨公司應當在定期報告中向中國證監(jiān)會派出機構報告的事項有()。

A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內部控制制度的執(zhí)行情況

C．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總一

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06-09年期貨從業(yè)資格考試歷年真題及解析匯總三

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