A．責令改正

B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款

D．在證監會網站公示

92．擅自設立金融機構罪中的金融機構是指()。

A．商業銀行

B．期貨交易所

C．期貨經紀公司

D．期貨業協會

93．甲被某國有企業派往其參股的某非國有期貨公司擔任經理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個人購買股票，準備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續挪用公款達10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構成()。

A．貪污罪

B．挪用公款罪

C．挪用資金罪

D．職務侵占罪

94．期貨公司董事、監事和高級管理人員收受商業賄賂或者利用職務之便牟取其他非法利益的，應當()。

A．沒收違法所得，并處3萬元以下罰款

B．予以警告

C．撤銷任職資格

D．情節嚴重的，暫停或者撤銷任職資格

95．取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，在()情形，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

A．未按規定參加資格年檢

B．未通過資格年檢

C．連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

D．連續3年未在期貨公司擔任經理層人員職務的

96．期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效，但()情形除外。

A．期貨公司除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事，在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事

B．在同一期貨公司內，董事長改任監事會主席，或者監事會主席改任董事長，或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事

C．在同一期貨公司內，營業部負責人改任其他營業部負責人

D．在同一期貨公司內，營業部負責人改任期貨公司總經理

97．申請期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業務，或者法律、會計業務的年限可以放寬1年的情形是()。

A．具有管理專業碩士研究生以上學歷

B．具有會計專業碩士研究生以上學歷

C．具有法律專業碩士研究生以上學歷

D．具有金融專業碩士研究生以上學歷

98．下列人員可以申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的是()。

A．因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起滿3年

B．因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起已滿5年

C．因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期已滿3年

D．因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未已滿3年

99．證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，應該采取()步驟。

A．按照中國證監會的規定履行信息披露義務

B．按照中國金融期貨交易所的規定履行信息披露義務

C．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案

D．證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地期貨業協會派出機構備案

100．證券公司為期貨公司介紹客戶時，不得有以下()行為。

A．作獲利保證

B．共擔風險

C．虛假宣傳

D．誤導客戶

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（責任編輯：fky）

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