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2015年期貨從業資格考試《法律法規》高頻試題4

發表時間:2015/8/13 9:47:33 來源:互聯網 點擊關注微信:關注中大網校微信
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一、單選題

1.B根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十五條的規定,期貨公司營業部應當在公司總部的統一管理下對外提供期貨投資咨詢服務。

2.A

3.C根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十八條的規定,期貨公司應當按照規定的內容與格式要求,每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。

4.D

二、多選題

1.ABD

2.ABCD根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十九條的規定,期貨公司提供的投資方案或者期貨交易策略應當以本公司的研究報告、合法取得的研究報告、相關行業信息資料以及公開發布的相關信息等為主要依據。

3.BCD根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十七條的規定,期貨投資咨詢業務人員應當與交易、結算、風險控制、財務、技術等業務人員崗位獨立,職責分離。

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(責任編輯:hbz)

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