32. 企業(yè)年金基金按照企業(yè)年金計(jì)劃開立證券賬戶，單個(gè)企業(yè)年金計(jì)劃最多可開立( )證券賬戶，經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)與勞動(dòng)和社會(huì)保障部另行批準(zhǔn)的除外。

A. 1個(gè)

B. 5個(gè)

C. 10個(gè)

D. 15個(gè)

33. ( )的具體做法是以賬戶劃轉(zhuǎn)的方式在投資者或賬戶之間的轉(zhuǎn)移，并相應(yīng)更改股東名冊或債權(quán)人名冊。

A. 發(fā)行登記

B. 送股登記

C. 變更登記

D. 退出登記

34. 辦理指定交易變更手續(xù)時(shí)，投資者須向其原指定交易的交易參與人提出撤銷指定交易的申請，并由( )完成向證券交易所交易系統(tǒng)撤銷指定交易的指令申報(bào)。

A. 投資者

B. 證券發(fā)行人

C. 登記結(jié)算公司

D. 原交易參與人

35. 按《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，賣出基金時(shí)，余額不足( )的部分，應(yīng)當(dāng)一次性申報(bào)賣出。

A. 1份

B. 10份

C. 100份

D. 1000份

36. 目前，通過證券交易所達(dá)成的交易，多采取( )方式。

A. 雙邊凈額清算

B. 多邊凈額清算

C. 雙邊全額清算

D. 多邊全額清算

37. ( )是指買賣債券時(shí)，以含有應(yīng)計(jì)利息的價(jià)格申報(bào)并成交的交易。

A. 全價(jià)交易

B. 凈價(jià)交易

C. 差價(jià)交易

D. 市場價(jià)交易

38. 我國現(xiàn)行規(guī)定的委托期為( )。

A. 當(dāng)日有效

B. 約定日有效

C. 第二日有效

D. 一周有效

39. 融券賣出的申報(bào)價(jià)格( )。

A. 不得低于該證券的最新成交價(jià)

B. 不得高于該證券的最新成交價(jià)

C. 不得低于該證券前一交易日收盤價(jià)

D. 不得高于該證券前一交易日收盤價(jià)

40. 深圳證券交易所則規(guī)定，每個(gè)交易日( )，交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理。

A. 9:15至9:30

B. 9:30至11:30

C. 9:25至9:30

D. 9:20至9:25

證券從業(yè)資格考試報(bào)考條件 （責(zé)任編輯：xll）

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