41. 證券營業部實行前后臺分離，電腦管理、會計核算人員不得兼辦( ).

A 清算業務

B 技術部

C 會計核算部

D 技術風險處理崗位

正確答案是：A

42. 在場外交易市場，金融機構柜臺的作用是( ).

A 只是交易的組織者

B 只是交易的直接參與者

C 既是交易的組織者，又是交易的直接參與者

D 交易的監管者

正確答案是：C

43. 按照現行規定，股票終止上市后，股票發行人辦理退出登記時，( )須將股份持有人名冊清單等相關材料移交給股票發行人.

A 證券交易所

B 證監會

C 證券經紀商

D 中國結算公司

正確答案是：D

44. ( )，深圳證券交易所正式開業.

A 1990-12-1

B 1991-7-1

C 1986年

D 2005-4-1

正確答案是：B

45. 最低結算備付金限額的確定，與( )無關。

A 上月交易天數

B 上月證券買入金額

C 上月買斷式回購到期購回金額

D 最低結算備付金比例

正確答案是：C

46. 按照現行規定，( )不對證券公司的證券經紀業務進行監督。

A 中國結算公司

B 中國證監會派出機構

C 中國證監會

D 證券交易所

正確答案是：A

47. 下列( )屬于操縱市場行為.

A 將自營賬戶借給他人使用

B 內幕人員利用內幕信息買賣證券或根據內幕信息建議他人買賣證券

C 委托其他證券公司代為買賣證券

D 在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

正確答案是：D

48. 證券公司公布的可充抵保證金證券的名單，不得超出( )公布的可充抵保證金證券范圍.

A 交易所

B 登記結算機構

C 證券業協會

D 證監會

正確答案是：A

49. 證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的( )。

A 10%

B 15%

C 20%

D 50%

正確答案是：B

50. 證券公司對客戶融資融券的額度按現行規定不得超過客戶提交保證金的( )倍.

A 2

B 1

C 3

D 4

正確答案是：A

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