參考答案及解析

一、單項(xiàng)選擇題

1.C[解析]根據(jù)《證券交易所管理辦法》第45條的規(guī)定，證券交易所要求會(huì)員按月編制庫存證券報(bào)表，并于次月5日前報(bào)送證券交易所。本題正確答案為C。

2.A[解析]由于證券自營業(yè)務(wù)的高風(fēng)險(xiǎn)特性，中國證監(jiān)會(huì)頒布了《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》，規(guī)定證券自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的200%。故A選項(xiàng)正確。

3.D[解析]經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司從事證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。故D選項(xiàng)正確。

4.B[解析]常見的內(nèi)幕交易包括以下行為：(1)內(nèi)幕信息的知情人利用內(nèi)幕信息買賣證券或者根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券;(2)內(nèi)幕信息的知情人向他人透露內(nèi)幕信息，使49A-，f0用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易;(3)非法獲取內(nèi)幕信.9-的人利用內(nèi)幕信息買賣證券或建議他人買賣證券屬于內(nèi)幕交易。故B選項(xiàng)正確。

5.C[解析]證券公司應(yīng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制。自營業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制設(shè)立。故C選項(xiàng)正確。

二、多項(xiàng)選擇題

1.ABD[解析]根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券交易內(nèi)幕信息的知情人在涉及對(duì)該證券的價(jià)格有重大影響的信息公布前，建議他人買賣證券的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款;單位從事內(nèi)幕交易的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰。C選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。本題正確答案為ABD。

2.ABC[解析]自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比較，根本區(qū)別是自營業(yè)務(wù)是證券公司為了盈利而自己買賣證券，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券公司代理客戶買賣證券。與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相比，自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性。故ABC選項(xiàng)正確。

3.AC[解析]在證券自營業(yè)務(wù)監(jiān)管中，禁止內(nèi)幕交易的主要措施有加強(qiáng)自律管理、加強(qiáng)監(jiān)管。故AC選項(xiàng)正確。

4.BC[解析]證券公司自營買賣中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券，主要是買賣已發(fā)行在外但沒有在證券交易所掛牌交易的非上市證券。這類證券的自營買賣主要通過銀行間市場、證券公司的營業(yè)柜臺(tái)實(shí)現(xiàn)。故BC選項(xiàng)正確。

5.ACD[解析]根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定，自營股票規(guī)模不得超過凈資本的100%。故A選項(xiàng)正確。持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本30%。故B選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。其他選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》對(duì)證券公司自營業(yè)務(wù)規(guī)模及比例控制的規(guī)定。本題正確答案為ACD。

6.ABCD[解析]ABCD四個(gè)選項(xiàng)內(nèi)容均為證券公司建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)采取的措施。

7.ABD[解析]證券公司加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的措施主要有：(1)建立防火墻制度;(2)加強(qiáng)自營賬戶的集中管理和訪問權(quán)限控制;(3)建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度;(4)證券公司應(yīng)建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng);(5)通過建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)全方位監(jiān)控自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，建立有效的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控報(bào)告機(jī)制;(6)建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控缺陷的糾正與處理機(jī)制;(7)建立完備的業(yè)績考核和激勵(lì)制度;(8)稽核部門定期對(duì)自營業(yè)務(wù)的合規(guī)運(yùn)作、盈虧、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控等情況全面稽核、出具稽核報(bào)告;(9)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育，強(qiáng)化自營業(yè)務(wù)人員的保密意識(shí)、合規(guī)操作意識(shí)和風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí)。本題正確答案為ABD。

8.ABCD[解析]根據(jù)《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)自營業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司有上述ABCD選項(xiàng)所述行為的，將視情節(jié)輕重給予警告、沒收非法所得、罰款的處罰。本題正確答案為ABCD。

9.ABC[解析]根據(jù)《證券法》的有關(guān)規(guī)定，證券公司操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下的罰款;單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。本題正確答案為ABC。

10.ABD[解析]開放式基金份額的申購和贖回價(jià)格，是通過對(duì)某一時(shí)點(diǎn)上基金份額實(shí)際代表的價(jià)值即基金資產(chǎn)凈值進(jìn)行估值，在基金資產(chǎn)凈值的基礎(chǔ)上再加一定的手續(xù)費(fèi)而確定的。故c選項(xiàng)說法錯(cuò)誤。

三、判斷題

1.A[解析]證券公司自營業(yè)務(wù)的首要特點(diǎn)為決策的自主性，表現(xiàn)在：交易行為的自主性、選擇交易方式的自主性、選擇交易品種、價(jià)格的自主性。

2.B[解析]自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前，應(yīng)當(dāng)由稽核部門進(jìn)行審計(jì)。

3.B[解析]證券公司在證券承銷過程中可能有證券自營買入的行為。如在股票承銷中采用包銷方式發(fā)行股票時(shí)，由于種種原因未能全額售出，按照協(xié)議，余額部分由證券公司買入。

4.A[解析]根據(jù)證券公司自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)和管理要求，自營業(yè)務(wù)在運(yùn)作管理方面需完善可投資證券品種的投資論證機(jī)制，建立證券池制度。自營業(yè)務(wù)部門只能在確定的自營規(guī)模和可承受風(fēng)險(xiǎn)限額內(nèi)，從證券池內(nèi)選擇證券進(jìn)行投資。

5.A[解析]銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己名義進(jìn)行的證券自營買賣。目前，銀行間市場的交易品種主要是債券，采取詢價(jià)交易方式進(jìn)行，交易對(duì)手之間自主詢價(jià)談判，逐筆成交。

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