41.QDII基金不可以進行國際市場投資。(B )

42.對基金管理人運用基金買賣股票、債券的差價收入，免征營業稅。(A )

43.對證券投資基金從證券市中取得的收入，包括買賣股票、債券的差價收入，股權的股息、紅利收入，債券的利息收入及其他收入，暫不征收企業所得稅。(A )

44.根據ETF跟蹤的具體標的指數的性質不同，可以將ETF分為股票型ETF、債券型ETF等。( B )

45.對基金運作中違反法律法規或合同規定的，如投資超比例、資金頭寸不足等問題，以口頭形式對基金管理人進行提示，督促并要求管理人改正。( B )

46.基金管理人、基金托管人從事基金管理活動取得的收入，依照稅法的規定征收營業稅。( A )

47.在基金份額發售前，基金管理人需要編制并披露招募說明書、基金合同、托管協議、基金份額發售公告等文件。(A )

48.基金宣傳推介材料可以模擬基金未來投資業績。( B )

49.基金監管是指監管部門運用法律的、經濟的以及必要的行政手段，對基金市場參與者行為進行的監督與管理。( B )

50.由于基金申購、贖回的資金清算依據注冊登記機構的確認數據進行，為保護基金投資人的利益，有關法規明確規定，基金管理人應當自收到投資者的申購(認購)、贖回申請之日起5個工作日內，對該申購(認購)、贖回申請的有效性進行確認。( B )

51.國際證監會組織(IOSCO)于1998年制定的《證券監管的目標與原則》。(A )

52.中國證監會是我國基金市場的監管主體，其依法對基金市場參與者的行為進行監督管。(A )

53.證券組合管理理論最早由美國著名經濟學家哈理-馬柯威茨于1952年系統提出。( A )

54.在對單一債券收益率的衡量上，可以采用多種方法，其中債券到期收益率是被普遍采用的計算方法。(A )

55.全國銀行間債券市場交易資金清算不包括基金在銀行間市場進行債券買賣。( B )

56.證券投資基金的發展有助于改善我國目前以個人投資者為主的合理的投資者結構，充分發揮機構投資者對上市公司的監督和制約作用，推動上市公司完善治理結構。( B )解析：應為“不合理”的投資者結構

57.基金表現的優劣只能通過相對表現才能作出評判。分組比較與基準比較是兩個最主要的比較方法。(A )

58.公司督察長和內部監察稽核部門不必獨立于其他部門。(B)

59.風險調整衡量指標的基本思路就是通過對收益加以風險調整，得到一個可以同時對收益與風險加以考慮的綜合指標，以期能夠排除風險因素對績效評價的不利影響。(A )

60.符合條件的特定客戶是指委托投資單個資產管理計劃初始金額不低于100萬元人民幣，且能夠識別、判斷和承擔相應投資風險的自然人、法人、依法成立的組織或中國證監會認可的其他特定客戶。(A )

解析：為單一客戶辦理特定客戶資產管理業務的，客戶委托的初始資產不得低于5000萬人民幣

2013年證券從業資格考試證券投資基金模擬題

證券從業考試證券投資分析歷年真題

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（責任編輯：中大編輯）

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