二、不定項選擇題(以下各題所給出的4個選項中，至少有1項符合題目要求，請將符合題目要求選項的代碼填入空格內。共40題，每題1分)

1.基金的運作包括( )以及其他基金運作活動在內的所有相關環節。

①基金的市場營銷

②基金的募集

③基金的投資管理

④基金資產的托管

⑤基金份額的登記

⑥基金的估值與會計核算

⑦基金的信息披露

A.①②③④

B.⑤⑥⑦

C.③④⑤⑦

D.①②⑤⑥

2.基金的運作活動從基金管理人的角度看，可以分為( )。

A.基金的市場營銷

B.基金的運營方式

C.基金的投資管理

D.基金的后臺管理

3.基金與股票、債券的差異有( )。

A.反映的經濟關系不同

B.所籌資金的投向不同

C.投資收益與風險大小不同

D.操作流程不同

4.證券投資基金是一種集中資金、( )、分散風險的集合投資方式。

A.特殊管理

B.特定流程

C.專業理財

D.組合投資

5.下列不屬于系統性風險的有( )。

A.政策風險

B.利息風險

C.經濟周期性波動風險

D.投資風險

6.債券基金主要的投資風險包括( )以及通貨膨脹風險。

A.利率風險

B.信用風險

C.提前贖回風險

D.經營風險

7.債券基金與債券的不同在于債券基金的收益不如債券的利息固定、債券基金( )到期日、債券基金的收益率比買人并持有到期的單個債券的收益率更難以預測、投資風險不同。

A.沒有確定的

B.確定的

C.有1年的

D.有5年的

8.保本基金的分析指標主要包括保本期、( )、擔保人等。

A.預存金

B.保本比例

C.贖回費

D.安全墊

9.ETF具有的特點是( )。

A.被動操作的指數基金

B.獨特的實物申購、贖回機制

C.主動操作的指數基金

D.實行一級市場與二級市場并存的交易制度

10.基金管理公司中的風險控制委員會是非常設議事機構，一般由( )及其他相關人員組成。

A.總裁

B.副總經理

C.行政總經理

D.監察稽核部經理

11.關于開放式基金，下列說法正確的是( )。

A.開放式基投資者可以根據需要隨時申購或贖回基金單位，而基金單位總數不變化

B.開放式基金沒有固定的存續期限

C.與封閉式基金相比，開放式基金的信息披露要求較高

D.開放式基金具有獨立法人資格

12.基金的募集一般要經過( )步驟。

A.核準

B.申請

C.基金合同生效

D.發售

13.證券投資基金業務主要包括( )。

A.基金募集與銷售

B.基金的投資管理

C.基金的風險分析

D.基金營運服務

14.基金管理公司不得通過( )、互聯網(基金管理公司網站除外)和其他公共媒體公開推介具體的特定客戶資產管理業務方案。

A.報刊

B.電視

C.廣播

D.公告

15.公司制定內部控制制度應當遵循以下原則( )。

A.合法、合規性原則

B.全面性原則

C.公平公正原則

D.審慎性、適時性原則

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（責任編輯：中大編輯）

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