21.下列關于公司基本分析在上市公司調研中的實際運用的說法正確的是( )。

A.公司調研是上市公司基本分析的重要環節

B. 公司調研的對象僅限于上市公司本身

C.一切關系到上市公司盈利的對象都應當受到證券分析師的關注

D.根據調研所涉及問題的深度不同，可以分為全面調查和專項調查

22.在計算速動比率時，要把存貨從流動資產中剔除的主要原因是( )。

A.在流動資產中，存貨的變現能力最強

B.由于某種原因，部分存貨可能已損失報廢，但還沒處理

C.部分存貨已抵押給某債權人

D.存貨估價還存在著成本與當前市價相差懸殊的問題

23.稅后營業凈利潤的計算需要對利潤表的( )項目進行調整。

A.會計準備項目

B.附息債務的利息支出

C.營業外收支

D.現金營業所得稅

24.資產重組對公司的影響有( )。

A.從理論上講，資產重組可以促進資源的優化配置，有利于產業結構的調整，增強公司的市場競爭力

B.在實踐中，許多上市公司進行資產重組后，其經營和業績并沒有得到持續、顯著的改善

C.對于擴張型資產重組而言，通過收購、兼并，對外進行股權投資，公司可以拓展產品市場份額，或進入其他經營領域

D.一般而言，控制權變更后必須進行相應的經營重組才會對公司經營和業績產生顯著效果

25.下列關于K線的說法正確的是( )。

A.K線是一條柱狀的線條，由影線和實體組成

B. 實體表示一日的最高價和最低價

C. 上影線的上端頂點表示一日的開盤價，下影線的下端頂點表示一日的收盤價

D.收盤價高于開盤價時為陽線，收盤價低于開盤價時為陰線

26.對于兩根K線組合來說，下列說法正確的是( )。

A.第二天多空雙方爭斗的區域越高，越有利于上漲

B.連續兩陰線的情況，表明空方獲勝

C.連續兩陽線的情況，第二根K線實體越長，超出前一根K線越多.則多方優勢越大

D.無論K線的組合多復雜，都是由最后一根K線相對于前面K線的位置來判斷多空雙方的實力大小

27.在應用KDJ指標時，主要從以下( )方面進行考慮。

A.K、D取值的絕對數字

B. J指標的取值大小

C.K、D指標的交叉

D.K、D指標的背離

28.下列屬于人氣型指標的是( )。

A.BIAS

B. PSY

C.ADR

D.OBV

29.證券組合管理的基本步驟包括( )。

A.確定證券投資政策

B.進行證券投資分析

C. 構建證券投資組合

D.投資組合的修正

30.下列關于ADL的應用法則表述正確的是( )。

A.ADL的應用重在取值的大小，而不看重相對走勢

B.ADL不能單獨使用，要同股價曲線聯合使用才能顯示出作用

C.形態學和切線理論的內容也可以用于ADL曲線

D.經驗證明，ADL對空頭市場的應用比對多頭市場的應用效果好

31.資本資產定價模型主要應用于( )。

A.資產估值

B.評估債券的信用風險

C. 資源配置

D.測算證券的期望收益

32.套利定價理論的幾個基本假設包括( )。

A.投資者是追求收益的，同時也是厭惡風險的

B.資本市場沒有摩擦

C.所有證券的收益都受到一個共同因素的影響，并且證券收益率的構成形式是ri=ai+ biF1+εi

D.投資者能夠發現市場上是否存在套利機會，并利用該機會進行套利33.下列采用套利定價技術的有( )。

A.CAPM

B. APT

C.布萊克一斯科爾斯期權定價理論

D.流動性偏好理論

34.金融工程應用的領域有( )。

A.公司理財

B.金融工具交易

C.投資管理

D.風險管理

35.股指期貨買進套期保值的情況有( )。

A.機構大戶手中持有大量股票，但看空后市

B.投資銀行與股票包銷商有時會使用空頭套期保值策略

C.交易者在股票或股指期權上持有空頭看漲期權

D.機構投資者現在擁有大量資金，計劃按現行價格買進一組股票

36.證券分析師的主要職能包括( )。

A.運用各種有效信息，對證券市場或個別證券的未來走勢進行分析預測

B. 為投資者的投資決策過程提供分析、預測、建議等服務，傳授投資技巧

C.為涉及上市公司收購、兼并、重組等方面的業務提供財務顧問服務

D.為主管部門、地方政府等的決策提供依據

37.證券分析師職業道德的十六字原則有( )。

A.謹慎客觀

B.獨立誠信

C.勤勉盡職

D.公正公平

38.CIIA考試分為國際通用知識考試和國家知識考試兩部分。其中，國際通用知識考試的 內容涉及( )。

A.經濟學

B. 膠票定價與分析

C.財務會計和財務報表分析

D.金融衍生工具定價和分析

39.《國際倫理綱領、職業行為標準》從總體上對投資分析師提出的基本要求包括( )。

A.誠實、正直、公平

B. 以謹慎認真的態度，從道德標準出發進行各種行為

C.堅持獨立性和客觀性

D.努力保持和提高自己的職業水平和競爭力，掌握和應用所有本職業所適應的法律、法規和政府規章制度

40.《會員制證券投資咨詢業務管理暫行規定》規定，會員制機構應( )。

A.在注冊地以法人名義開設專用于收取咨詢服務費用的銀行存款賬戶

B.在注冊地以法人名義開設唯一的專門于存儲風險準備金的銀行存款賬戶

C. 對每筆咨詢服務收入按10%的比例計提風險準備金

D.取得的咨詢服務費必須全額匯入已報備的收費專用銀行賬戶

（責任編輯：zyc）

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