11、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商的說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )

A、 以代理人的身份從事證券交易

B、 收入來(lái)源為收取的傭金

C、 不承擔(dān)交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

D、 收入來(lái)源為買賣價(jià)差

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

12、下列不屬于經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)的是 ( )

A、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

B、 如客戶資金不足，向客戶提供融資

C、 認(rèn)真與客戶簽訂證券買賣代理協(xié)議

D、 對(duì)委托人的委托買賣內(nèi)容要有真實(shí)的憑證和記錄

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

13、關(guān)于境內(nèi)居民個(gè)人開立B股資金賬戶和股票賬戶，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )

A、 開立B股資金賬戶的最低金額為等值1000美元

B、 境內(nèi)商業(yè)銀行應(yīng)向境內(nèi)居民個(gè)人出具進(jìn)賬憑證

C、 憑B股資金賬戶到證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開立B股股票賬戶

D、 境內(nèi)居民個(gè)人和非居民之間可以進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

14、目前我國(guó)上海證券交易所實(shí)行的證券存管制度是 ( )

A、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管及投資者指定交易制度

B、 中央登記公司統(tǒng)一托管和證券營(yíng)業(yè)部分別托管的二級(jí)托管制度

C、 中央登記結(jié)算公司統(tǒng)一托管和證券公司法人集中托管制度

D、 托管證券公司制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

15、下列哪一項(xiàng)不屬于辦理資金存取的主要方式 ( )

A、 證券營(yíng)業(yè)部自辦資金存取

B、 證券公司自辦存取

C、 委托銀行代理資金存取

D、 銀證聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)賬存取

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

16、關(guān)于交易單位，說(shuō)法錯(cuò)誤的是 ( )

A、 股票100股為一手

B、 基金100單位為一手

C、 債券1000元面值為一手

D、 基金1000股為一手

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

17、有關(guān)委托方式，說(shuō)法不正確的是 ( )

A、 可分為柜臺(tái)委托和非柜臺(tái)委托

B、 柜臺(tái)委托由委托人親自或由其代理人到證券營(yíng)業(yè)部交易柜臺(tái)

C、 電話委托可分為電話轉(zhuǎn)委托和電話自動(dòng)委托

D、 口頭委托是較為普遍的委托方式

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

18、中國(guó)證監(jiān)會(huì)2000年修訂的《上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見(jiàn)》，利潤(rùn)分配方案、公積金轉(zhuǎn)增股本方案經(jīng)公司股東大會(huì)批準(zhǔn)后，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開后-------內(nèi)完成股利(或股份)的派發(fā)(或轉(zhuǎn)增)事項(xiàng)。

A、一個(gè)月

B、二個(gè)月

C、三個(gè)月

D、10天

標(biāo)準(zhǔn)答案： b

19、集合競(jìng)價(jià)確定成交價(jià)的原則是 ( )

A、價(jià)格優(yōu)先原則

B、時(shí)間優(yōu)先原則

C、價(jià)格優(yōu)先和時(shí)間優(yōu)先原則

D、最大成交量原則

標(biāo)準(zhǔn)答案： d

20、對(duì)于B股交易說(shuō)法不正確的是 ( )

A、 上海證券交易所以1000股為一個(gè)交易單位

B、 深圳證券交易所以100股為一個(gè)交易單位

C、 上海證券交易所價(jià)格變動(dòng)最小單位為0.002美元

D、 B股目前實(shí)行T+3回轉(zhuǎn)交易制度

標(biāo)準(zhǔn)答案： a

（責(zé)任編輯：cxy）

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