二、多選題

71、 證券交易的特征表現(xiàn)為 ( )

A、流動(dòng)性

B、收益性

C、風(fēng)險(xiǎn)性

D、安全性

E、公平性

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c

72、 證券交易的原則為 ( )

A、公開(kāi)

B、公平

C、公允

D、公正

E、信息對(duì)稱(chēng)

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d

73、 證券交易的種類(lèi)包括 ( )

A、股票交易

B、認(rèn)股權(quán)證交易

C、可轉(zhuǎn)換債券交易

D、金融期貨交易

E、基金交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

74、 在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是 ( )

A、 注冊(cè)資本金在一定金額以上

B、 具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)

C、 按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)

D、 連續(xù)二年盈利

E、 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, e

75、 下列屬于證券交易所會(huì)員的權(quán)利的是 ( )

A、 參加會(huì)員大會(huì)

B、 有選舉權(quán)和被選舉權(quán)

C、 有對(duì)證券交易所事務(wù)的提議權(quán)和表決權(quán)

D、 參加證券交易所組織的證券交易

E、 對(duì)證券交易所事務(wù)和其他會(huì)員的活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

76、 根據(jù)交易所席位的報(bào)盤(pán)方式，交易所席位可分為 ( )

A、普通席位

B、特別席位

C、代理席位

D、有形席位

E、無(wú)形席位

標(biāo)準(zhǔn)答案： d, e

77、 關(guān)于交易所席位管理，下列說(shuō)法正確的是 ( )

A、 會(huì)員席位可以自由轉(zhuǎn)讓

B、 會(huì)員的席位只能由會(huì)員單位自己使用

C、 未經(jīng)交易所批準(zhǔn)不得轉(zhuǎn)借非會(huì)員單位或個(gè)人使用

D、 交易席位不得退回

E、 交易席位不可轉(zhuǎn)讓

標(biāo)準(zhǔn)答案： b, c, d

78、 對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)說(shuō)法正確的是 ( )

A、 是代理客戶(hù)買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)

B、 證券公司不墊付資金

C、 收入來(lái)源為傭金收入

D、 可分為柜臺(tái)代理買(mǎi)賣(mài)和交易所代理買(mǎi)賣(mài)

E、 我國(guó)沒(méi)有股票的柜臺(tái)交易

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d

79、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的要素有 ( )

A、委托人

B、證券經(jīng)紀(jì)商

C、證券市場(chǎng)

D、證券交易所

E、證券交易的對(duì)象

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, d, e

80、 下列屬于證券經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)的是 ( )

A、 認(rèn)真與客戶(hù)簽訂證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議

B、 忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)

C、 對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)負(fù)有保密義務(wù)

D、 在接受客戶(hù)委托時(shí)，不得向客戶(hù)融資或融券

E、 不得接受客戶(hù)的全權(quán)委托

標(biāo)準(zhǔn)答案： a, b, c, d, e

（責(zé)任編輯：cxy）

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