81. ABCD

被中國證監會采取證券市場禁入措施的人員，在禁入期間內，除不得繼續在原機構從事證券業務或者擔任原上市公司董事、監事、高級管理人員職務外，也不得在其他任何機構中從事證券業務或者擔任其他上市公司董事、監事、高級管理人員職務。

82. ABCD

證券公司應當按照經核準的資產管理合同和推廣代理協議的約定推廣集合計劃，指定專人向客戶如實披露證券公司的業務資格，全面準確地介紹集合計劃的產品特點、投資方向、風險收益特征，講解業務規則、計劃說明書和資產管理合同的內容以及客戶投資集合計劃的操作方法，充分揭示集合計劃的一般風險和特定風險。

83. ABC

在證券發行市場上，中介機構主要包括證券公司、證券登記結算公司、會計師事務所、律師事務所、資信評級公司、資產評估事務所等為證券發行與投資服務的中立機構。

84. AB

為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予證券監督管理機構對證券服務機構的監管權和現場檢查權。

85. BC

證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，應當完整、客觀、準確地運用有關信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預測和建議，不得斷章取義地引用或者篡改有關信息、資料;引用有關信息、資料時，應當注明出處和著作權人。證券、期貨投資咨詢機構及其投資咨詢人員，不得以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議。

86. BC

按照發行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種。

87. CD

公司型基金的特點：

(1)基金的設立程序類似于一般股份公司，基金本身為獨立法人機構。但不同于一般股份公司的是，它委托基金管理公司作為專業的財務顧問或管理人來經營、管理基金資產。

(2)基金的組織結構與一般股份公司類似，設有董事會和持有人大會。基金資產歸基金所有。

88. CD

中央存托公司是指美國的證券中央保管和清算機構，負責ADR的保管和清算。

89. ABCD

上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：(1)公司股本總額、股權分布等發生變化不再具備上市條件，在證券交易所規定的期限內仍不能達到上市條件;(2)公司不按照規定公開其財務狀況，或者對財務會計報告作虛假記載，且拒絕糾正;(3)公司最近3年連續虧損，在其后1個年度內未能恢復盈利;(4)公司解散或者被宣告破產;(5)證券交易所上市規則規定的其他情形。

90. ABCD

基金性質的機構投資者包括證券投資基金、社保基金、企業年金和社會公益基金。

91. ABC

參與證券投資的金融機構包括證券經營機構、銀行業金融機構、保險公司以及其他金融機構。

92. AD

開放式基金是指基金份額總額不固定，基金份額可以在基金合同約定的時間和場所申購或者贖回的基金。為了滿足投資者贖回資金、實現變現的要求，開放式基金一般都從所籌資金中撥出一定比例，以現金形式保持這部分資產。這雖然會影響基金的盈利水平，但作為開放式基金來說是必需的。

93. ABC

證券公司應當將收取的保證金以及客戶融資買入的全部證券和融券賣出所得全部價款，作為對該客戶融資融券所生債權的擔保物。

94. ACD

其他方面的限制。如公司對現金的需要、股東所處的地位、公司的經營環境、公司進入資本市場獲得資金的能力等等。

95. ABCD

公司經營狀況：公司治理水平與管理層質量;公司競爭力;財務狀況;公司改組或合并。

96. ACD

對基金投資進行限制的主要目的，一是引導基金分散投資，降低風險;二是避免基金操縱市場;三是發揮基金引導市場的積極作用。

97. AC

我國《公司法》的調整對象包括股份有限公司和有限責任公司。

98. ABD

資本證券是指由金融投資或與金融投資有直接聯系的活動而產生的證券。銀行票據不是資本證券。

99. ABC

證券公司投資銀行業務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。

100. AD

金融期權是金融期貨功能的延仲和發展，具有與金融期貨相同的套期保值和價格發現的功能，是一種行之有效的控制風險的工具。

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（責任編輯：lqh）

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