是非題部分 (共60題 每題1分 共60分)

1. 在采用新股上網定價發行方式時，若同一證券賬戶多飲申購，則全部申購均視作無效.

正確答案是：否

2. 全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。

正確答案是：否

3. 對于未辦理指定交易的上海證券賬戶持有人，申請補辦證券賬戶卡之前，應先辦理指定交易手續.

正確答案是：是

4. 在新股上網定價發行方式下，投資者在發行當日的多飲申報僅第一飲申報有效.

正確答案是：是

5. 按照現行法規規定，證券公司客戶的交易結算資金應當存放在指定的存管銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理.

正確答案是：是

6. 持有股票發行公司5喊以上股份的股東屬于內幕信息的知情人。

正確答案是：是

7. 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶過程中的重要環節。

正確答案是：是

8. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務之一是對擬推薦在代辦股份轉讓系統掛牌的公司全體董事、監事及高級管理人員進行輔導。

正確答案是：是

9. 證券交易所為各種類型的證券提供使利而充分的交易條件，要實施公開、公正和及時的信息披露.

正確答案是：是

10. 新股網上發行就是利用證券交易所的交易系統，新股發行主承銷商在證券交易所掛牌銷售，投資者通過證券經紀商進行申購的發行方式.

正確答案是：是

11. 目前我國證券交易所質押式回購交易中期限最長的回購交易品種是365夭回購.

正確答案是：否

12. 證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益與代理手續費一樣穩定.

正確答案是：否

13. 債券質押式回購交易過程中的以資融券方在回購期間內取得了債券的所有權.

正確答案是：否

14. 客戶的委托如果未能成交，證券經紀商在委托有效期間可繼續執行，等待機會成交，直到有效期結束.

正確答案是：是

15. 證券公司受理客戶的融資融券業務申請后，應當辦理客戶征信調查.

正確答案是：是

16. 結算參與人被認定為高風險結算參與人的，中國結算公司有權隨時提高其最低結算備付金日巨額.

正確答案是：是

17. 在上海證券交易所上市的股票配股繳款時，上海證券交易所在配股繳款期內，確定一個交易席位代理上市公司作為買入方按規定的統一證券代碼申報買入配股權證。

正確答案是：否

18. 代辦股份轉讓主辦券商的主辦業務之一是指導和督促股份轉讓公司依照相關法律、協議，真實、淮確、完整、及時地披露信息.

正確答案是：是

19. 按照現行交易制度規定，當有兩個以上價位符合集合竟價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。

正確答案是：否

20. 資產管理業務是指證券公司作為資產管理人，依據有關法律、法規和相關規定，與客戶簽訂資產管理合同，將客戶的資產用于證券市場上股票的投資組合，以實現客戶資產安全穩定增值的行為。

正確答案是：否

21. 上市公司最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負，應在公司股票簡稱前冠以"*ST”字樣。

正確答案是：否

22. 合格境外機構投資者是指經中國證監會批準投資于中國證券市場，并取得國家外匯管理局額度批準的中國境外基金管理機構、保險公司、證券公司以及其他資產管理機構。

正確答案是：是

23. 按照上海證券交易所現行的交易規則，交易所在開市期間停牌時，停牌期間，既接受撒銷停牌前的申報，也接受新的申報。

正確答案是：是

24. 根據我國現行交易制度，B股的竟價結果可能有:T+1日全部成交、不成交、T+1日部分成交。

正確答案是：否

25. 證券經紀人可以是自然人也可以是法人.

正確答案是：否

26. 與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量的行為屬于操縱市場行為.

正確答案是：是

27. 境外證券經營機構駐華代表處必須依法設立且滿5年，方可申請成為證券交易所的特別會員。

正確答案是：否

28. 滬深證券交易所技術性停牌或臨時停市的訣定必須經國務院證券監督管理機構批準。

正確答案是：否

29. 買斷式回購履約金的比率如有調整，調整后的比率適用于調整日后的交易，已發生交易的履約金不追溯調整.

正確答案是：是

30. 深幼l證券交易所網絡投票僅基于交易系統，投資者不能通過互聯網進行投票.

正確答案是：否

（責任編輯：cxy）

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