(121)在我國，大宗交易納入指數計算，成交量在收盤后計入該證券成交總量。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：61

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 在我國，大宗交易不納入即時行情和指數計算，成交量在大宗交易結束后計入當日該證券成交總量。

(122)證券公司申請IB業務資格，應當滿足在申請日前一年各項風險控制指標符合規定標準。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：196

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 應當滿足在申請日前6個月各項風險控制指標符合規定標準。

(123)證券交易所特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，中國證監會可以責令其改正，并視情節輕重給予處分，如警告、公開批評、取消會籍等。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：19

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 特別會員違反有關法律法規、證券交易所章程和規則的，“證券交易所”可以責令改正，并視情節輕重給予處分，如警告、會員范圍內通報批評、公開批評、取消會籍等。

(124)根據現行制度規定，在連續競價條件下，不能成交的委托單自動失效。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：43

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 不能成交者等待機會成交。

(125)凡在上海證券交易所市場進行證券交易的投資者，必須事先指定上海證券交易所市場某一交易參與人，作為其證券交易的唯一受托人，并由該交易參與人通過其特定的交易單元參與交易所市場證券交易。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：28

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 考察上海證券交易所交易證券的托管制度。

(126)證券公司定向資產管理業務應建立投資交易控制體系，其中包括建立科學的管理業績評價體系。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：228

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 考核證券公司定向資產管理業務的投資決策內容。建立科學的管理業績評價體系屬于證券公司定向資產管理業務的投資決策的內容。

(127)證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，僅報中國證監會備案。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：210

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 證券公司從事證券自營業務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報中國證監會備案。自開戶之日起3個交易日內報證券交易所備案。

(128)對于持續或重大交收違約的結算參與人，證券結算機構將限制其凈買入額，或暫停、終止辦理其部分、全部結算業務。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：320

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 考核我國結算風險事前防范措施。

(129)對于ETF，當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：183

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 對于ETF，當日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購基金份額。

(130)根據《證券公司代辦股份轉讓系統中關村科技園區非上市股份有限公司股份報價轉讓試點辦法》的規定，中國證監會核準掛牌公司公開發行股票申請的，主辦報價券商應終止其股份掛牌報價。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：194

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 掛牌公司出現下列情形之一的，應終止其股份掛牌報價： (一)進入破產清算程序;(二)中國證監會核準其公開發行股票申請;(三)北京市人民政府有關部門同意其終止股份掛牌申請; (四)中國證券業協會規定的其他情形。

(131)特別會員不可以申請終止會籍。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：19

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 特別會員可以申請終止會籍。

(132)目前，對于上市公司送股的股權登記，先由股東申報，然后由中國結算公司在規定的時間為投資者增加股數，從而完成送股的股權登記手續。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：166

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 對于送股，投資者(股東)無須辦理任何申領手續。

(133)中國證監會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監會對集合計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：238

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 中國證監會對集合計劃做出的任何決定，均不表明中國證監會對集合計劃的價值和收益做出實質性判斷或保證。

(134)上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：170

難 易 度：易

專家答案：A解析內容 上海證券交易所為上市公司股東大會網絡投票設置專用投票代碼和投票簡稱，上市公司同時發行A股和B股的，上海證券交易所為A股和B股分別設置投票代碼。

(135)中國結算公司已經制定了貨銀對付的實施方案，目前已經推行。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：321

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 中國結算公司已經制定了貨銀對付的實施方案，目前正在商議推行中，尚未推行。

(136)按照現行交易制度規定，當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取其中間價為成交價。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：42

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 當有兩個以上價位符合集合競價的原則時，深圳證券交易所取“在該價格以上的買入申報累計數量與在該價格以下的賣出申報累計數量之差最小的價格”為成交價。

(137)證券交易所會員的有關信息資料，以及相關的業務報表和賬冊等，不得向任何機構提供。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：17

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 證券交易所會員應當積極配合證券交易所監管，按照證券交易所要求及時說明情況，提供相關的業務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。

(138)融資買入、融券賣出的申報數量應當為1000股(份)或其整數倍。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：264

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 融資買入、融券賣出的申報數量應當為100股(份)或其整數倍。

(139)全國銀行間債券市場回購交易單位為債券面額10萬元。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：287

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 全國銀行間債券市場回購交易數額最小為債券面額10萬元，交易單位為債券面額1萬元。

(140)委托人需要如實記錄客戶資金和證券的變化。

A正確

B錯誤

題 型：常識題

頁 碼：92

難 易 度：易

專家答案：B解析內容 證券經紀商應如實記錄客戶資金和證券的變化。

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