第四節(jié)、著作權的許可使用與限制

著作權的許可使用和限制，是就著作權中的財產權而言的，與人身權無關。因為人身權與人的人格、身份有關，是不能用于獲取經(jīng)濟利益的;財產權則是可以給權利人帶來經(jīng)濟利

益的權利，而它們要真正轉化成物化的財產，常常要通過許可使用的途徑。

著作權人雖然享有財產權，但是在財產權的許可使用方面卻要受到一定的法律限制。

一、許可使用的含義及其常見方式

著作權許可使用是指著作權人在一定期限內、有償(或無償)地允許他人使用一項或多項財產權。它是權利人獲取經(jīng)濟利益的基本形式。

被許可人以支付一定的財產(通常是貨幣)為代價，按照與著作權人所簽訂的合同約定的方式、地域范圍和期限使用有關財產權(可按合同約定方式使用作品)，并通過自己的生產經(jīng)營來獲取收益。被許可人未經(jīng)著作權人許可，不能將其獲得的使用權再許可第三人使用。

最為常見的著作權許可使用方式，就是著作權人允許出版單位使用其作品的復制權和發(fā)行權(有時還有發(fā)表權等其他權利)，把作品制作成出版物發(fā)行，而出版單位則須向著作權人支付一定的報酬。

出版單位對作品做一系列編輯工作，目的是對作品把關并再提升、優(yōu)化，這項權利是著作權法賦予的，并不屬于許可使用的范疇。但是，對作品的修改如超出一定范圍，就需要著作權人授予代行修改權的權利。

二、著作權許可使用合同

著作權許可使用合同是著作權人與出版單位就著作權中某項或多項財產權的使用而達成的協(xié)議。除了報紙、期刊出版單位使用作品不必與著作權人簽訂書面的許可使用合同外(著作權人實際上是通過將作品自行投給報紙、期刊編輯部的行為來表明其許可使用的意愿)，各種出版社以出版方式使用作品，都必須與著作權人訂立書面的許可使用合同——出版合同。

《著作權法》第二十四條對許可使用合同的主要內容作了規(guī)定。

(一)許可使用的權利種類

就某部作品來講，著作權人可以許可他人使用的權利很多，如復制權、發(fā)行權、信息網(wǎng)絡傳播權、改編權、翻譯權等。出版合同中所說的“出版權”，實際上就是復制權和發(fā)行權的結合，有時也可再包括其他內容。

使用人需要使用與哪部作品有關的哪些權利，著作權人愿意許可他人使用哪些權利，都由當事人協(xié)商約定。許可使用的權利種類是訂立合同其他條款的前提和基礎，因此，在合同中必須對此作出清楚、明白、準確無誤的約定。

(二)許可使用的權利是否專有

專有即獨占、壟斷的意思，具有排他性。授予專有使用權，意味著著作權人只允許特定的被許可人按照合同約定的時間、地域和方式使用其作品，并且在此期限內著作權人不僅本

身不能以相同方式使用而且也不得再許可任何第三方使用。如果著作權人授予的是非專有使用權，那么，在合同有效期內，著作權人不但自己仍可使用，而且還可以再許可任何第三方使用有關權利。

可見，區(qū)分使用權是否專有是非常重要的，影響到被許可人在市場競爭中的地位。出版者在出版合同中與著作權人約定取得的專有出版權，即為專有許可使用權。

(三)許可使用的地域范圍、期間

在以出版方式使用作品的情況下，許可使用的地域范圍是指出版物可以發(fā)行的地區(qū)。一般在合同中必須明確：發(fā)行的范圍是全世界還是某個或幾個大洲，是僅限中國大陸地區(qū)還是包括香港、澳門、臺灣在內的全中國范圍，等等。

許可使用的期間，是指被許可人有權使用作品的時間期限。如果合同約定使用期為十年，期滿后，被許可人便不能再使用該作品，否則便構成違約侵權。

(四)付酬的方式、標準和辦法

被許可人使用作品，一般都要向著作權人支付使用費。使用費的數(shù)量多少與支付方式，都應在合同中明確約定。例如，因出版圖書而支付報酬，就應約定付酬的方式(是一次性稿酬還是基本稿酬加印數(shù)稿酬，或者是版稅等)和標準(如稿酬標準為每千字多少元，或者版稅率是多少)等，這是對使用費數(shù)量的約定。

關于使用費是分期支付還是一次性支付，是現(xiàn)金支付還是支票支付，是直接以人民幣支付還是折合成外幣支付等的約定，則屬于對付酬辦法的約定。

(五)違約責任

簽訂著作權許可使用合同是一種法律行為。合同一經(jīng)訂立，便產生法律效力，雙方當事人都應嚴格履行。任何一方違約，都必須承擔違約后果，即承擔法律責任。

規(guī)定違約責任是促使雙方當事人履行合同義務、使對方免受或少受損失的法律措施，也是保證合同能得到履行的主要條款。違約責任的具體內容，由當事人在合同中約定。

(六)雙方認為需要約定的其他內容

這條規(guī)定是為了使合同訂立得更加完善而提出來的，是為了適應各種許可使用合同的特點或需要。如雙方當事人可以在合同中規(guī)定：若對合同產生爭議，雙方協(xié)商不成，可申請某仲裁機構仲裁。

三、出版單位使用作品的付酬

被許可人使用作品的形式有多種，向著作權人支付報酬的形式相應的也可以有多種。這里講的主要是出版單位使用作品應如何向著作權人支付報酬的問題。

(一)付酬的原則

出版單位因使用作品而支付報酬，要體現(xiàn)平等、公平、等價、協(xié)商一致等原則。

1.平等原則

對著作權權利的許可使用，是一種平等民事主體之間的法律行為，作為權利許可人的著作權人和作為被許可人的出版單位具有平等的法律地位。任何一方都不能利用自己的某項優(yōu)勢而損害對方的合法權益。

2.公平原則

在確定報酬數(shù)額時，應體現(xiàn)公平原則，既對著作權人有利，也對出版單位有利。雙方可以自行約定，也可參照國家版權局提出的有關標準協(xié)商確定。

3.等價原則

出版單位應根據(jù)作品的質量、數(shù)量、潛在市場和作者的社會聲望等因素，向著作權人支付相應的報酬。

4.協(xié)商一致原則

出版單位應就付酬的方式、標準、辦法、日期等問題，與著作權人進行充分協(xié)商。雙方取得一致意見后，在書面形式的出版合同中予以明確，以利雙方共同遵守。2014年11月1日起施行的國家版權局頒布的《使用文字作品支付報酬辦法》，對以出版紙介質出版物的形式使用文字作品的付酬方式和標準作了規(guī)定。不過，支付報酬的具體方式和標準等，主要按照當事人雙方事先在合同中的約定執(zhí)行;國家規(guī)定的法定報酬支付方式和標準，可作為當事人雙方協(xié)商時的參照體系。如果當事人雙方因事先沒有約定付酬的方式和標準而對報酬數(shù)量發(fā)生爭議，且不能協(xié)商解決時，應當根據(jù)《使用文字作品支付報酬辦法》中規(guī)定的版稅率、基本稿酬標準的上限分別計算報酬數(shù)量，并將計算結果作比較后，按其中較高者向著作權人支付。

(二)出版圖書的付酬方式

根據(jù)《使用文字作品支付報酬辦法》，除著作權人與圖書出版者另有約定外，出版圖書的付酬方式一般可分三種。

1.版稅方式

版稅是根據(jù)圖書定價的一定比例乘以一定冊數(shù)計算的作品使用費。以版稅形式向著作權人支付作品使用費，就是付酬的版稅方式。

(l)版稅的計付方式

《使用文字作品支付報酬辦法》中規(guī)定的版稅計算方式，是“圖書定價×實際銷售數(shù)(或者印數(shù))×版稅率”。

“圖書定價”是指該書銷售給讀者時的價格，一般在圖書底封和版權頁上標明?！皩嶋H銷售數(shù)”是指圖書已經(jīng)到達最終讀者手中的數(shù)量，一般以出版單位已經(jīng)收到書款為標志;“印

數(shù)”指該書印制的數(shù)量。“版稅率”是指“圖書定價的比例”，一般以百分比表示。

計算版稅時的圖書冊數(shù)，是采用“實際銷售數(shù)”還是“印數(shù)”，由雙方當事人約定。在出版工作實踐中，大多采用“實際銷售數(shù)”，較少采用“印數(shù)”，有時還可采用“發(fā)行數(shù)”(即

出版單位的發(fā)貨數(shù)量，不考慮其中可能發(fā)生的退貨情況)。

著作權人還可與出版者在合同中約定，交付作品時或簽訂出版合同時或圖書開始發(fā)行時出版者先按首次實際印數(shù)或者最低保底發(fā)行數(shù)向著作權人預付首次版稅。作品發(fā)行后，一般是每年年終結付一次版稅。雙方當事人也可約定其他支付辦法。

《使用文字作品支付報酬辦法》中規(guī)定的版稅計算方式，是依據(jù)一般情況提出的法定方式，雙方當事人如果事先沒有就版稅計算方式作過約定，且后來又難以協(xié)商一致，可采用這種方式進行實際結算。如果雙方當事人在合同中事先約定采用其他方式計算版稅，應執(zhí)行合同的約定。

支付版稅時，如果首次發(fā)行數(shù)不足千冊的，按千冊支付版稅，但在下次結算版稅時對已經(jīng)支付版稅的部分不再重復支付。

(2)版稅率的標準

版稅率的具體數(shù)值應由當事人雙方協(xié)商確定，《使用文字作品支付報酬辦法》中規(guī)定的版稅率標準可以作為參照。

《使用文字作品支付報酬辦法》中規(guī)定的版稅率標準是：

原創(chuàng)作品為3%-10%;

演繹作品為1%-7%。

2.基本稿酬加印數(shù)稿酬方式

按照這種方式，出版者應根據(jù)作品的字數(shù)向作者支付一定的基本稿酬;再根據(jù)圖書的印數(shù)，按基本稿酬的一定比例向著作權人支付印數(shù)稿酬;圖書重印時只付印數(shù)稿酬，不再付基本稿酬。

采用此種付酬方式，著作權人可與出版者在合同中約定交付作品時預付基本稿酬的30%-50%。除非合同另有約定，作品一經(jīng)出版，出版者應在6個月內付清全部報酬。圖書如果重印，應在重印后6個月內付清印數(shù)稿酬。

(l)基本稿酬的計算方式

基本稿酬的計算以千字為單位。先將圖書中應該付酬部分的字數(shù)折合成千字數(shù)，再乘上每千字若干元的付酬標準，就可得出應該支付的基本稿酬總額。

付酬字數(shù)按圖書中實有正文(作者創(chuàng)作的作品部分，不包括書名頁文字、出版前言、目錄、凡例等輔文)計算，即以所排印版面上每行的字數(shù)乘以全部實有行數(shù)計算。末尾排不足一行的或占行題目，都按一行計算。

實有正文總字數(shù)中不足千字部分按千字計算。

(2)基本稿酬的標準

基本稿酬標準的具體數(shù)值應由當事人雙方協(xié)商確定，《使用文字作品支付報酬辦法》規(guī)定的標準可以作為參照。

《使用文字作品支付報酬辦法》規(guī)定的基本稿酬標準是：

原創(chuàng)作品為每千字80-300元，而演繹作品按再創(chuàng)作方式的不同而有所不同：改編作品為每千字20-100元，匯編作品為每千字10 - 20元，翻譯作品為每千字50-200元，注釋作品只對注釋部分參照原創(chuàng)作品的標準付酬。

(3)印數(shù)稿酬的計算

印數(shù)稿酬以千冊為單位，每千冊按基本稿酬的一定比例計算?！妒褂梦淖肿髌分Ц秷蟪贽k法》規(guī)定的法定標準和計算方法是：“每印一千冊，按基本稿酬的l%支付。不足一千冊的，

按一千冊計算?！睋?jù)此，若某書的基本稿酬為10 000元，印數(shù)為5 000冊，則印數(shù)稿酬為10 000元的5%，即500元;若某書某次印刷的印數(shù)為3 500冊，按法定比例計算，就應該按基本稿酬的4%支付印數(shù)稿酬。

當然，當事人雙方也可自行約定印數(shù)稿酬的標準和計算方法。

3.一次性付酬方式

按照這種方式，出版者根據(jù)作品的質量、篇幅，作者的知名度、影響力，使用的方式、范圍和授權期限等因素計算出報酬，并一次性向作者付清。付酬的標準和計算方式可參照基本稿酬。

(三)報紙和期刊刊載作品的付酬方式

報紙和期刊刊載作品只適用一次性付酬方式，即按每千字若干元的標準乘以作品的字數(shù)。作品字數(shù)不足500字的按0.5千字計算，超過500字不足l 000字的按l千字計算。

報刊刊載未發(fā)表的作品，除合同另有約定外，應當自刊載后1個月內按每千字不低于100元的標準向著作權人支付報酬。

報刊依照《著作權法》的相關規(guī)定轉載、摘編其他報刊已發(fā)表的作品，應當自報刊出版之日起2個月內，按每千字100元的付酬標準向著作權人支付報酬。若因種種原因未能向著作權人支付報酬的，應當將報酬連同郵資與轉載、摘編作品的有關情況送交中國文字著作權協(xié)會代為收轉。報刊出版者將相關報酬轉交給中國文字著作權協(xié)會后，對著作權人不再承擔支付報酬的義務。

(四)出版音像制品的付酬方式

使用他人作品出版音像制品的付酬方式和標準，由有關當事人協(xié)商后簽訂書面合同約定。

錄音制品中涉及兩個及以上作品的，先計算出所有作品的報酬總額，再根據(jù)每一作品在整個錄音制品中所占的時間比例，確定其具體報酬。

使用演繹作品出版錄音制品，在確定具體報酬后，向演繹作品的著作權人支付70%，向原作品著作權人支付30%。如原作品已超過著作權保護期或不適用著作權法保護的，只按上述比例向該演繹作品的著作權人付酬。

(五)出版電子出版物的付酬方式

出版電子出版物往往涉及多種作品的使用，如文字作品、音樂作品、美術作品、攝影作品和計算機軟件等。使用這些作品除法律另有規(guī)定者外，均應取得著作權人許可，并應分別向著作權人付酬。付酬的方式和標準，可參照有關作品的付酬標準由當事人雙方協(xié)商后在書面合同中約定。

(六)網(wǎng)絡出版的付酬方式

通過有線或無線的信息網(wǎng)絡出版作品，可按出版物的種類參照相應實體出版物的付酬方式和標準，向著作權人支付報酬。出版者也可與著作權人另行約定付酬方式和標準。

(七)已出版作品再許可他人在境外出版的付酬方式

經(jīng)著作權人授權，出版單位對其出版的作品許可他人在境外出版，除合同另有約定外，出版單位應將所得報酬扣除合理成本后的70%支付給著作權人。

四、著作權限制

為平衡著作權人和使用者的利益，以更好地促進社會進步和文化繁榮，著作權法對著作權的行使也進行一些限制。

(一)著作權限制的概念

著作權限制又稱“著作權的例外”，是指著作權法對于著作權的具體行使所作的一些限制性規(guī)定，或者說是著作權保護一般原則的法定例外。

對于著作權的行使作出一些限制，是為了平衡作品的創(chuàng)作者與社會公眾之間的利益，即在保護著作權人利益的同時兼顧社會公眾利益。也就是說，對于著作權的限制，必須以社會公眾利益為基點，所以，限制的范圍和方式都應當由法律予以明確規(guī)定。

世界各國無不對著作權予以一定的限制，而且比較通行的做法，都是先規(guī)定廣泛的一般原則，然后對一般原則作一系列具體的限制，說明法律允許的各種例外情況。

(二)我國的著作權限制方式

著作權限制的方式有多種，這里主要講我國對于著作權人行使財產權方面的一些限制方式。參照相應實體出版物的付酬方式和標準，向著作權人支付報酬。出版者也可與著作權人另行約定付酬方式和標準。

(七)已出版作品再許可他人在境外出版的付酬方式

經(jīng)著作權人授權，出版單位對其出版的作品許可他人在境外出版，除合同另有約定外，出版單位應將所得報酬扣除合理成本后的70%支付給著作權人。

四、著作權限制

為平衡著作權人和使用者的利益，以更好地促進社會進步和文化繁榮，著作權法對著作權的行使也進行一些限制。

(一)著作權限制的概念

著作權限制又稱“著作權的例外”，是指著作權法對于著作權的具體行使所作的一些限制性規(guī)定，或者說是著作權保護一般原則的法定例外。

對于著作權的行使作出一些限制，是為了平衡作品的創(chuàng)作者與社會公眾之間的利益，即在保護著作權人利益的同時兼顧社會公眾利益。也就是說，對于著作權的限制，必須以社會公眾利益為基點，所以，限制的范圍和方式都應當由法律予以明確規(guī)定。

世界各國無不對著作權予以一定的限制，而且比較通行的做法，都是先規(guī)定廣泛的一般原則，然后對一般原則作一系列具體的限制，說明法律允許的各種例外情況。

(二)我國的著作權限制方式

著作權限制的方式有多種，這里主要講我國對于著作權人行使財產權方面的一些限制方式。

1.合理使用

“合理使用”是指在法律規(guī)定的情況下使用已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權人許可，也不向其支付報酬，但應指明作者姓名、作品名稱，并且不得侵犯著作權人依法享有的其他

權利。

需要強調的是，這種著作權限制方式僅僅適用于已經(jīng)發(fā)表的作品;創(chuàng)作雖已完成但作者未將其發(fā)表的作品，并不適用法律關于合理使用的規(guī)定。

根據(jù)《著作權法》第二十二條的規(guī)定，有12種使用他人已發(fā)表作品的具體情況屬于合理使用。這里介紹其中最常見的幾種。

(1)為個人學習、研究或者欣賞而使用已發(fā)表作品

在日常生活中，個人使用他人已發(fā)表作品的情況極為普遍，利用作品的范圍相當廣泛。因此，若要求每個人每次使用他人作品時均須取得著作權人許可并支付報酬，實在是既不可

能，又無必要。但是，應該強調的是，個人對他人作品的這類使用不能是營利性的，而且作品復制件的來源、復制方式和數(shù)量等應該是合法的。

(2)為學校課堂教學或者科學研究而翻譯或者少量復制已發(fā)表作品

課堂教學和科學研究都離不開已有知識的積累，都要利用已有的作品，從而促進文化水平的提高和科學技術的發(fā)展。因此，我國著作權法將為學校課堂教學或者科學研究，翻譯或者少量復制已經(jīng)發(fā)表的作品這類使用方式列入合理使用的范圍。

需要注意的是：

第一，“課堂教學”僅指教師和學生在教室、實驗室等處進行的面對面的教學，不包括廣播電視大學、函授大學或其他各類社會辦學形式中的教學。

第二，“少量復制”是指復制數(shù)量不應超過課堂教學和科研小組人員的需要，不能用于出版發(fā)行，不能給作品的潛在市場帶來不利影響。

第三，翻譯已有作品，只要不將其出版發(fā)行，就沒有數(shù)量限制。

(3)為介紹、評論某一作品或者說明某一問題而在作品中適當引用已發(fā)表作品

在作品中適當引用他人作品，是指將他人的作品作為自己作品的立論依據(jù)，并進一步闡明自己的觀點。在引用他人作品時應注意：

第一，不得影響該作品的正常使用。

第二，引用數(shù)量應適當，即引用部分不能構成自己作品的主要部分或者實質部分。

(4)為報道時事新聞在媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用

已發(fā)表作品

時事新聞報道是人們了解國內、國際大事的重要途徑。因此，為了報道時事新聞，以便廣大公眾迅速、全面地知曉國內外重要事件，在報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體中不可避免地再現(xiàn)或者引用已經(jīng)發(fā)表的作品，屬于合理使用。

在使用中應注意：

第一，引用的目的僅限于報道時事新聞。

第二，再現(xiàn)或者引用已發(fā)表作品在客觀上是不可避免的。

(5)媒體刊登或播放其他媒體已發(fā)表的關于政治、經(jīng)濟.親教問穎的時事件文章

這是因為時事性文章一般都具有時間性強、政策性強、目的性強等特點，需要通過各種宣傳媒體廣為傳播，讓廣大社會公眾知曉。因此，報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放其他報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體已經(jīng)發(fā)表的關于政治、經(jīng)濟、宗教問題的時事性文章，屬于合理使用。

但是，如果時事性文章的作者事先已經(jīng)聲明不許其他媒體刊登、播放，其他媒體就不能再刊登或播放。

(6)媒體刊登或者播放在公眾集會上發(fā)表的講話

公眾集會，是指為了一定需要在公共場所舉行的集會。在公共集會上發(fā)表的講話具有公開宣傳的目的，要讓更多的公眾知曉。因此，為了擴大宣傳，報紙、期刊、廣播電臺、電視臺等媒體刊登或者播放在公眾集會上的講話，屬于合理使用。

但是，如果講話的作者事先已經(jīng)聲明不許刊登、播放，媒體就不能刊登或播放。

2.法定許可

“法定許可”是指依據(jù)著作權法的規(guī)定使用已經(jīng)發(fā)表的作品，可以不經(jīng)著作權人許可，但應向其支付報酬，并應注明作者姓名、作品名稱，且不得侵犯著作權人依法享有的其他

權利。

可見，法定許可與合理使用在好幾個方面都有相同的地方，而兩者的主要區(qū)別，在于法定許可需付酬，合理使用不必付酬。

我國著作權法規(guī)定的法定許可方式有5種，這里介紹其中的3種。

(1)為實施九年制義務教育和國家教育規(guī)劃而編寫出版的教科書中匯編已發(fā)表作品

教育事業(yè)關系到國家的經(jīng)濟、文化和科學事業(yè)的發(fā)展，而九年制義務教育又是教育的基礎，所以，為實施九年制義務教育和國家教育規(guī)劃而編寫出版的教科書，匯編已經(jīng)發(fā)表的作品片段或者短小的文字作品、音樂作品或者單幅的美術作品、攝影作品，屬于法定許可。

需要注意的是：

第一，教科書是為實施義務教育、高中階段教育、職業(yè)教育、高等教育、民族教育、特殊教育，保證基本的教學標準，或者為達到國家對某一領域、某一方面教育教學的要求，根據(jù)國務院教育行政部門或者省級人民政府教育行政部門制定的課程方案、專業(yè)教學指導方案而編寫出版的。為其他教育目的編寫的教材不適用法定許可的規(guī)定。

第二，教科書是指教學所用的正式教材，不包括教學參考書和教學輔導材料。

第三，匯編使用的作品在種類和數(shù)量上要符合法律的規(guī)定，即使用的已發(fā)表作品是作品片段或者短小的文字作品、音樂作品或者單幅的美術作品、攝影作品。

文字作品若用于九年制義務教育教科書，應單篇不超過2000字;若用于國家教育規(guī)劃教科書，應單篇不超過3000字。

教科書中使用的短小音樂作品，限于單篇不超過5頁面或時長不超過5分鐘的單聲部音樂作品，或者乘以相應倍數(shù)的多聲部音樂作品。

第四，如果作品的著作權人事先聲明不許使用，就不能使用。

(2)報刊轉載或作為文摘、資料刊登

作品在報刊上刊登后，其他報刊轉載或者作為文摘、資料刊登，屬于法定許可。

需要注意的是：

第一，相互轉載、摘編只限于紙質報刊之間。報刊如要轉載以圖書形式出版的作品，應依法取得著作權人許可，并直接支付報酬。

第二，首次刊登作品的報紙或期刊無權禁止其他報刊轉載、摘編該作品，只有著作權人才享有這項權利。

第三，進行轉載或摘編的報刊，應當說明最初登載該作品的報刊名稱和期號。

第四，如果作品的著作權人事先聲明不許轉載、摘編，其他報刊就不能轉載或摘編。

(3)廣播電臺、電視臺播放已經(jīng)出版的錄音制品

這條規(guī)定只涉及錄音制品所載作品的著作權人，因為作品的廣播權僅為該作品的著作權人享有。表演者和錄音制作者不享有廣播權，廣播電臺和電視臺就不必向其付酬。

如果當事人對于這類播放行為事先另有約定，則按當事人的合同約定處理。

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