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政府法規(guī)
在政府法規(guī)和監(jiān)管這一知識(shí)點(diǎn)中,我們需要掌握的是美國(guó)同壟斷、價(jià)格操縱等有關(guān)的幾部法律。(結(jié)合現(xiàn)實(shí),反壟斷法,經(jīng)濟(jì)憲法,凱雷收購(gòu)徐工,強(qiáng)生收購(gòu)大寶)
在美國(guó),政府監(jiān)管的主體包括各州和聯(lián)邦政府。州監(jiān)管的范圍包括公用事業(yè)公司的產(chǎn)品定價(jià),而聯(lián)邦監(jiān)管的范圍包括價(jià)格操縱、欺詐定價(jià)、價(jià)格歧視和促銷定價(jià)。
我們需要了解、掌握的法律包括謝爾曼反托拉斯法案(The Sherman Antitrust Act)、克萊頓法案(The Clayton Act)、聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案(Federal Trade Commission Act)、羅賓森-帕特曼法(Robinson-Patman Act)、惠勒里亞法案(Wheeler-Lea Act)、塞勒反兼并法(Celler Antimerger Act)。具體到每一部法律,我們需要掌握規(guī)定的核心內(nèi)容、判斷違法的標(biāo)準(zhǔn)和相應(yīng)的處罰。
(1)謝爾曼法案(The Sherman Act)
謝爾曼法案頒布于1880年,是反托拉斯最主要的工具。該法案的第1條和第2條是法案的核心內(nèi)容。
第一條規(guī)定:“任一合同,結(jié)成托拉斯或其它形式的合并,或者共謀,旨在限制各州之間以及與外國(guó)的商業(yè)貿(mào)易,據(jù)此可宣布為違法”。
簡(jiǎn)而言之,第一條禁止的是限制貿(mào)易的行為或企圖。違法主體可以是幾個(gè)人或公司一起操縱價(jià)格或劃分市場(chǎng),以達(dá)到反競(jìng)爭(zhēng)的目的;也可以是單一主體。
限制貿(mào)易分為兩種:水平限制和垂直限制。水平限制是市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)者之間的協(xié)議,例如制造商之間、零售商之間或批發(fā)商之間達(dá)成某種協(xié)議。水平限制的例子包括市場(chǎng)劃分、價(jià)格操縱(方便面,重慶火鍋)、聯(lián)合抵制等。垂直限制是具有買(mǎi)賣(mài)關(guān)系的人之間的協(xié)議,例如產(chǎn)品的制造商和零售商之間達(dá)成某種協(xié)議。垂直限制的例子包括限制銷售或轉(zhuǎn)售的價(jià)格、地點(diǎn)、領(lǐng)域、客戶,搭配銷售協(xié)議和排它性貿(mào)易合同(固定向第三人轉(zhuǎn)售商品的價(jià)格;限定向第三人轉(zhuǎn)售商品的最低價(jià)格)。
【例題】?jī)r(jià)格操控(price-fixing)的定義包括以下( )。
A.在諸多條件共同作用下有可能導(dǎo)致價(jià)格下降的協(xié)議
B.穩(wěn)定價(jià)格的協(xié)議
C.提高價(jià)格的協(xié)議
D.以上各項(xiàng)都是
【答案】D
【解析】?jī)r(jià)格操控是一種意圖減少價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)或者達(dá)到減少價(jià)格競(jìng)爭(zhēng)效果的協(xié)議。這種協(xié)議,在與其它條件一起作用下,可能提高、抑制、固定、限制或者穩(wěn)定價(jià)格。
【例題】違反謝爾曼法案的聯(lián)合抵制行為包括下列( )。
A.賣(mài)方拒絕與任意特定買(mǎi)方交易
B.由于零售商堅(jiān)持以低于生產(chǎn)廠家建議零售價(jià)的價(jià)格出售商品,生產(chǎn)廠家拒絕向其出售商品
C.兩家或兩家以上的廠商共同協(xié)定不與第三方交易
D.意欲促進(jìn)經(jīng)濟(jì)效率和增加市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的合作協(xié)議
【答案】C
【解析】當(dāng)兩家或以上廠商達(dá)成協(xié)議不與第三方交易,他們的協(xié)議屬于一致拒絕或者說(shuō)是聯(lián)合抵制,這將會(huì)違反謝爾曼法案的第一款。因?yàn)檫@種抵制行為很明顯是反競(jìng)爭(zhēng)的或者減少市場(chǎng)進(jìn)入的可能。
第二條規(guī)定:“任何人,在任何州際之間或與其它國(guó)家之間進(jìn)行壟斷、試圖壟斷或與其他人合謀壟斷,據(jù)此可宣布為違法”。
簡(jiǎn)而言之,第二條禁止的是壟斷的行為或企圖。在違法主體上,工會(huì)、農(nóng)業(yè)合作協(xié)會(huì)、漁業(yè)組織和出口貿(mào)易協(xié)會(huì)享受一定的豁免。
總結(jié)一下,謝爾曼法案禁止1、限制貿(mào)易;2、壟斷。
【例題】謝爾曼法案專門(mén)禁止以下( )行為。
A.壟斷
B.減少競(jìng)爭(zhēng)的資產(chǎn)收購(gòu)
C.價(jià)格歧視
D.減少競(jìng)爭(zhēng)的合并
【答案】A
【解析】謝爾曼法案的第一節(jié)禁止旨在限制貿(mào)易的合同、合并以及共謀,第二節(jié)則宣布?jí)艛嘈袨橐约爸荚趬艛嗟钠髨D皆為非法。
需要注意的是,謝爾曼法案要求,判斷是否違法時(shí),必須有實(shí)際和實(shí)質(zhì)的證據(jù)證明有反競(jìng)爭(zhēng)的結(jié)果,而不能僅僅是有反競(jìng)爭(zhēng)的可能性。
在違法行為的處罰上,對(duì)于個(gè)人,最高判處三年監(jiān)禁,罰款100,000美元,根據(jù)1990年修正案每次可以對(duì)個(gè)人處以最高350,000美元的罰款;對(duì)于公司,最高罰款10,000,000美元。
【例題】違反謝爾曼法案的第二款的行為( )。
A.屬于重罪可以判處監(jiān)禁
B.根據(jù)1990年修正案每次可以對(duì)個(gè)人處以最高35萬(wàn)美元的罰款
C.可以對(duì)公司處以每次10,00萬(wàn)美元的罰款
D.以上各項(xiàng)都正確
【答案】D
【解析】法案規(guī)定對(duì)于個(gè)人最高可以處以三年監(jiān)禁和最高350,000美元的罰款,而對(duì)公司可以處以最高10,000,000美元的罰款。(經(jīng)營(yíng)者違反本法規(guī)定,達(dá)成并實(shí)施壟斷協(xié)議的,由反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為,沒(méi)收違法所得,并處上一年度銷售額百分之一以上百分之十以下的罰款;尚未實(shí)施所達(dá)成的壟斷協(xié)議的,可以處五十萬(wàn)元以下的罰款。)
(2)克萊頓法案(The Clayton Act)
1914年的克萊頓法案是為了進(jìn)一步加強(qiáng)和明確謝爾曼法案(The Sherman Act)的各項(xiàng)條款而制定的。這項(xiàng)法案更加具體而明確地定義了什么是壟斷和限制貿(mào)易的行為,而這些都是謝爾曼法案所沒(méi)有涉及的。
克萊頓法案的核心有以下幾點(diǎn):
一、第2條認(rèn)定,價(jià)格歧視是非法的。那么價(jià)格歧視與價(jià)格差異有什么區(qū)別?當(dāng)價(jià)格由于成本不同等正當(dāng)原因而不同,我們稱為價(jià)格差異,否則就是價(jià)格歧視,比如同一種產(chǎn)品在相同情況下,賣(mài)給不同的客戶價(jià)格不一樣,就構(gòu)成了價(jià)格歧視。
二、第3條規(guī)定,如果排他性或連帶性合同實(shí)際上降低了競(jìng)爭(zhēng)程度或有助于造成壟斷時(shí),克萊頓法案禁止使用這些合同。那么,什么叫排他性或連帶性合同?它是指這樣的合同,即合同規(guī)定,只有當(dāng)買(mǎi)方不從賣(mài)方的競(jìng)爭(zhēng)者那里購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品時(shí),賣(mài)方才會(huì)同意把產(chǎn)品賣(mài)給買(mǎi)方。(比如,海爾把彩電賣(mài)給家樂(lè)福,規(guī)定只有家樂(lè)福不從海爾的競(jìng)爭(zhēng)者,比如索尼長(zhǎng)虹購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品,海爾才同意把產(chǎn)品賣(mài)給家樂(lè)福)
【例題】賣(mài)方或者出租方以買(mǎi)方或租賃方允諾不與自己的競(jìng)爭(zhēng)者合作為前提才肯交易,那么這種安排可以用下面( )來(lái)描述。
A.搭售
B.排他性貿(mào)易安排
C.壟斷
D.買(mǎi)家壟斷
【答案】B
【解析】排他性貿(mào)易協(xié)議指的是雙方協(xié)議以買(mǎi)方或者承租方允諾不與賣(mài)方或出租方的競(jìng)爭(zhēng)者交易為前提的。
三、第7條規(guī)定,如果公司之間相互持有股票(日本)會(huì)明顯地降低競(jìng)爭(zhēng)程度或致使形成壟斷傾向,克萊頓法案會(huì)認(rèn)定這種行為非法。需要注意的是,公司之間相互持有股票的一個(gè)重要渠道就是合并,因此,這一條實(shí)質(zhì)是針對(duì)某些合并行為的。
克萊頓法案在合并上涉及的范圍包括對(duì)資產(chǎn)和股票的收購(gòu)。目前,這項(xiàng)法案覆蓋了競(jìng)爭(zhēng)者之間的合并,以及必定會(huì)導(dǎo)致反競(jìng)爭(zhēng)效果的垂直合并和多行業(yè)企業(yè)合并(復(fù)合合并)。合并可以分為以下幾類:
水平合并是指發(fā)生在原先的競(jìng)爭(zhēng)者之間的合并;
垂直合并是指公司收購(gòu)它的供應(yīng)商或產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)者的行為;
如果一家企業(yè)收購(gòu)它的供應(yīng)商,這被稱為“向后”或“上游”垂直合并;
如果一家企業(yè)收購(gòu)它的產(chǎn)品購(gòu)買(mǎi)者,這被稱為“向前”或“下游”垂直合并;
多行業(yè)企業(yè)合并涉及多方參與者,它們既非原先的競(jìng)爭(zhēng)者也非在同一供應(yīng)鏈上的企業(yè)。
【例題】一個(gè)軟飲料生產(chǎn)廠對(duì)于一個(gè)制瓶廠的收購(gòu)行為屬于( )。
A.水平式合并
B.垂直式合并
C.同類合并
D.復(fù)合式合并
【答案】B
【解析】垂直式合并指的是一個(gè)廠商和其供應(yīng)商或者客戶的合并。制瓶廠可以向軟飲料廠商供應(yīng)瓶子用于生產(chǎn)。
四、第8條規(guī)定,如果公司之間是競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系或其中至少有一家公司的規(guī)模達(dá)到某一最低水平,交互董事為非法。所謂交互董事,是指同一個(gè)人在兩個(gè)或兩個(gè)以上公司的董事會(huì)擔(dān)任董事。
總結(jié)一下,克萊頓法案禁止的是1、價(jià)格歧視;2、排他性或連帶性合同;3、交互持有股票;4、交互董事。
違反克萊頓法案的行為,不會(huì)涉及刑事處罰。民事賠償是主要的法律救濟(jì)措施。
對(duì)于克萊頓法案需要注意的是,克萊頓法案的目的就是在反競(jìng)爭(zhēng)行為的初期抑制這種行為的發(fā)生。因此僅僅表現(xiàn)出反競(jìng)爭(zhēng)行為的可能性而非實(shí)實(shí)在在的行為或結(jié)果,就已經(jīng)構(gòu)成違反這項(xiàng)法案的足夠理由。這也就意味著,相對(duì)于謝爾曼法案而言,克萊頓法案對(duì)反競(jìng)爭(zhēng)行為更加敏感。
【例題】下列關(guān)于克萊頓法案的說(shuō)法( )是正確的。
A.它減輕了對(duì)于違反反壟斷法的行為的舉證責(zé)任
B.它在謝爾曼法案基礎(chǔ)上增加了對(duì)犯罪行為的制裁
C.它廢除了羅賓森-帕特曼法案
D.它要求證明損害的確發(fā)生
【答案】A
【解析】?jī)H僅表現(xiàn)出反競(jìng)爭(zhēng)行為的可能性而非實(shí)實(shí)在在的行為或結(jié)果,就已經(jīng)違反這項(xiàng)法案。
(3)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案(Federal Trade Commission Act)
聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案的核心是阻止商業(yè)競(jìng)爭(zhēng)間的不正當(dāng)方式和維持競(jìng)爭(zhēng)。聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案對(duì)謝爾曼法案和克萊頓法案是一個(gè)補(bǔ)充。
違反聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案的行為,不會(huì)涉及刑事處罰。該法案授權(quán)聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)發(fā)布“禁止令”以抑制不公平的競(jìng)爭(zhēng)方式和不正當(dāng)?shù)幕蚱墼p行為。違反其發(fā)布的禁止令的行為將會(huì)受到每天10,000美元的民事懲罰。
(4)羅賓森-帕特曼法(Robinson-Patman Act)
羅賓森-帕特曼法案是通過(guò)修正克萊頓法案的方式來(lái)保護(hù)小競(jìng)爭(zhēng)者的。這項(xiàng)法案通常被稱為“連鎖店法案”。
羅賓森-帕特曼法案對(duì)克萊頓法案中關(guān)于價(jià)格歧視的內(nèi)容做了修改,其核心在于保護(hù)零售商和批發(fā)商免受大型連鎖店和大分銷商的“不公平歧視”,因?yàn)槟切┐笮瓦B鎖店和大分銷商可能會(huì)利用其購(gòu)買(mǎi)力和談判地位來(lái)獲得巨額且不正當(dāng)?shù)膬r(jià)格折扣(大型連鎖店對(duì)于供貨商就更具議價(jià)空間;要想在商場(chǎng)超市賣(mài)月餅,就得先交‘進(jìn)店費(fèi)’。按現(xiàn)在的行情,進(jìn)一個(gè)稍有名氣的大超市,1平米左右的面積‘進(jìn)店費(fèi)’最少就得交1萬(wàn),另外還有5000元的條幅費(fèi)、上千元的條碼費(fèi))。
【例題】為了限制大型購(gòu)買(mǎi)商的權(quán)利,美國(guó)國(guó)會(huì)修改了克萊頓法案的第二款,這是通過(guò)采用下列( )來(lái)完成的。
A.謝爾曼法案
B.聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案
C.羅賓森-帕特曼法案
D.塞勒-克福弗法
【答案】C
【解析】克萊頓法案的主要條款針對(duì)的是價(jià)格歧視,搭售合同,排他性交易以及合并。針對(duì)價(jià)格歧視行為的第二款由羅賓森-帕特曼法案進(jìn)行了修訂和重寫(xiě)。塞勒-克福弗法專門(mén)禁止減少競(jìng)爭(zhēng)的資產(chǎn)收購(gòu)。
在適用范圍方面,這項(xiàng)法案僅僅適用于銷售方面,而不適用于租賃、代理或托運(yùn)安排、執(zhí)照許可、或拒絕交易(賣(mài)給一家公司并拒絕與另一家公司打交道)。羅賓森-帕特曼法案的適用范圍包括有形的財(cái)產(chǎn)(商品),和服務(wù)或諸如廣告之類的無(wú)形產(chǎn)品的出售。
司法部和聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)均可對(duì)違反羅賓森-帕特曼法案的人提起訴訟。羅賓森-帕特曼法案禁止價(jià)格歧視。同時(shí),它認(rèn)定賣(mài)方賦予買(mǎi)方特許權(quán)的行為屬非法,除非對(duì)所有買(mǎi)方都賦予等比例相同的特許權(quán)。這項(xiàng)法案觸及數(shù)量折扣——一種主要的價(jià)格歧視形式。
一般來(lái)說(shuō),僅僅表現(xiàn)出向存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的購(gòu)買(mǎi)者索取不同的價(jià)格,就足以構(gòu)成初步違反羅賓森-帕特曼法案,而不一定要產(chǎn)生損害后果。
(5)惠勒里亞法案(Wheeler-Lea Act)
1938年,惠勒里亞法案作為聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案的的一項(xiàng)修正案而被通過(guò)。惠勒里亞法案認(rèn)定州際貿(mào)易中的“不公平或欺詐行為”為非法。這樣,聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)就有權(quán)力以禁止虛假或誤導(dǎo)性的廣告宣傳和產(chǎn)品的虛假陳述。
(6)塞勒反兼并法(Celler Antimerger Act)
1950年的塞勒反兼并法同樣針對(duì)克萊頓法案進(jìn)行了修正。這項(xiàng)法案認(rèn)定如果公司購(gòu)買(mǎi)其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的股票或資產(chǎn)的行為有可能導(dǎo)致競(jìng)爭(zhēng)的大大削弱或產(chǎn)生壟斷的話,那么這種行為是非法的。
下面我們看一些習(xí)題。
【例題】以下各項(xiàng)法案中( )禁止限制貿(mào)易的合謀行為。
A.謝爾曼法案
B.克萊頓法案
C.聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案
D.羅賓森-帕特曼法案
【答案】A
【解析】謝爾曼法案規(guī)定“任一合同,結(jié)成托拉斯或其它形式的合并,或者共謀,旨在限制各州之間以及與外國(guó)的商業(yè)貿(mào)易,據(jù)此可宣布為違法”。
【例題】當(dāng)產(chǎn)品或服務(wù)的市場(chǎng)份額占整個(gè)市場(chǎng)的比重超過(guò)下列( )的時(shí)候最可能出現(xiàn)壟斷權(quán)利。
A.25%
B.30%
C.50%
D.70%
【答案】D
【解析】高于70%的市場(chǎng)份額一般顯示存在壟斷權(quán)利,而低于50%則沒(méi)有。
【例題】在下列( )美國(guó)法律中價(jià)格操控行為是非法的。
A.克萊頓法案
B.謝爾曼反托拉斯法
C.羅賓森-帕特曼法案
D.聯(lián)邦貿(mào)易委員會(huì)法案
【答案】B
【解析】?jī)r(jià)格操控被謝爾曼法案認(rèn)定是違法的。
【例題】當(dāng)一個(gè)生產(chǎn)者和零售商達(dá)成協(xié)議,對(duì)消費(fèi)者采取某個(gè)最低價(jià)格,這稱作( )。
A.利潤(rùn)設(shè)定
B.價(jià)格操控
C.維持零售價(jià)格
D.基準(zhǔn)水平定價(jià)
【答案】C
【解析】當(dāng)生產(chǎn)者或者零售商同意對(duì)消費(fèi)者索要一個(gè)最低價(jià)格,這就叫做維持零售價(jià)格。
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2010年內(nèi)審師考試輔導(dǎo)監(jiān)管、法律和經(jīng)濟(jì)匯總
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