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土地估價師考試管理基礎與法規 部分法律、法規試題及答案（10）

四、《中華人民共和國證券法》

(一)判斷題

1.股票發行是股份發行的表現形式。()

2.代銷是指證券公司代發行人發售證券，在承銷期結束時，將未售出的證券全部自行購入的承銷方式。()

3.向社會公開發行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的，應當由承銷團承銷。()

4.企業發行債券的總面額不得大于該企業的自有資產凈值。()

5.任何單位不得以財政預算撥款、銀行貸款和法律規定其他不能用于購買債券的資金購買企業債券。()

6.辦理儲蓄業務的機構可將所吸收的儲蓄存款用于購買企業債券。()

7.上市公司除公告規定的上市申請文件外，還應公告持有公司股份最多的前5名股東的名單和持股數額。()

8.依法發行的證券，法律對其轉讓期限有限制性規定的，在限定期限內，不得買賣。()

9.證券交易以現貨進行交易，不得從事向客戶融券的交易活動。()

10.持有一個股份有限公司已發行的股份5 9/6的股東，將其所持有的該股票在買入后6個月內賣出，或在賣出6個月內又買入，由此所得收益歸該公司所有。()

11.知悉證券交易內幕信息的知情人員包括持有公司lO%以上股份的股東。( )

12.內幕信息是指在證券交易活動中，涉及公司的經營、財務或對該公司證券的市場價格有重大影響的信息。()

13.在證券交易中，禁止法人以個人名義開立賬戶，買賣證券。()

14.在收購要約的有效期內，收購人可以撤回其收購要約。()

15.在上市公司的收購中，收購人對所持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的6個月內不得轉讓。()

16.證券交易所是以盈利為目的的法人。()

17.證券交易所設總經理1人，由國務院證券監督管理機構任免。()

18.證券公司是指依法被批準從事證券經營業務的有限責任公司和股份有限公司。 ()

19.證券公司辦理經紀業務，必須為客戶分別開立證券和資金賬戶。()

20.證券公司辦理經紀業務，可接受客戶的全權委托而決定證券買賣、種類選擇及數量、買賣價格。()

參考答案

(一)判斷題

1.√2.X3.√4.√5.√6.×7.×8.√9.√10.√

11.X 12.X13.√14.X15.√16.X17.√18.√19.√20.×

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（責任編輯：中大編輯）

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