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1. 摘要
本文基于重大項目許可工作的實戰(zhàn)經驗,就項目的政府許可工作策略、工作內容、工作組織、工作系統(tǒng)的建立、工作方法、疑難許可問題、政府關系的建立與利用進行分析與探討,提出較為全面的系統(tǒng)的項目許可工作方法論。
2. 概論
改革開放30年來,外商投資項目的規(guī)模與數量不斷增加。尤其是能源與石化項目的裝置規(guī)模也向超大型規(guī)模發(fā)展。項目能否取得成功,不僅僅在于技術是否成熟與資金是否充足。能否順利的獲得各級政府的許可與批準,通過政府的最終驗收,往往演變成的項目的瓶頸。如醞釀8年廈門的PX項目,由于未獲相關環(huán)保批準被迫遷址漳州;青島PX項目也變得前程未卜。又如鐵本項目,因為沒有獲得相應級別的立項以及土地方面的批準最終夭折,甚至有些發(fā)起人等身陷囹圄。
廣東LNG項目自1997年醞釀以來,得到了各級政府的大力支持,于2003年12月開工建設,至2006年6月竣工投產。項目比較順利的獲得了各級政府主要的許可與批準,企業(yè)與政府建立良好的合作關系,企業(yè)獲取政府許可的工作是成功的。
能源與石化項目的政府許可與批準條目多,如廣東LNG項目登記的批準與許可多達300條。涉及到政府部門廣,如國家部、省市政府各職能部門、發(fā)改、土地、規(guī)劃、環(huán)保、消防、人防、城建、文物、交通、海事、公安、邊防、海關等數百家政府部門;許可與批準工作涉及時間長,從立項開始直到得到各種驗收證書,貫串到項目的始終。
3. 許可工作策略
許可工作是項目管理的重要組成部分,許可工作的策略應以項目管理的策略為中心去制定。許可工作力求全面、準確、盡早、及時、靈活,正式許可與臨時許可相互補充,許可工作保證項目工作的合法性與進度的及時。
全面:指對許可工作的策劃應該全面,包括投資、立項、土地、海域、規(guī)劃、設計審批、施工許可、交通、海關、邊防、安全、環(huán)保、衛(wèi)生等方方面面的許可與批準工作。不論在建設過程中還是交付使用后,各種許可與批準應該策劃全面。
準確:指對許可工作的條件、級別、范圍、審批性質應該識別準確,不可越級上報、也不可擴大申報,以免引起不必要的麻煩。
盡早:指對許可工作的策劃應在項目的前期就進行策劃、計劃、分解工作,對各種法律法規(guī)進行研究、對勘探、設計、咨詢、施工、質檢、監(jiān)理等方面的要求應符合許可工作的要求。
及時:許可工作貫串于項目的全過程,為項目進行下一步工作的必要條件,及時獲得各種許可保證各階段項目工作的有序進行。
靈活:指對許可工作的申請與獲得應靈活應變,如果無條件申請正式許可,就應該設法申請臨時許可;一旦條件具備,立即申請正式許可。
許可工作的責任劃分應該明確,在工程合同中對總包商或承包商的許可責任、費用、期限予以明確的界定。以免承包商無故索賠。
4. 主要許可工作介紹
項目許可工作主要包括五個階段的工作,立項批準、設計批準、土地與規(guī)劃、施工許可、竣工驗收。
立項批準:原來立項相關批準包括項目建議書、可行性研究、開工報告三步報告與批準。自2004年國務院頒布20號文件關于投資體制改革的規(guī)定以來,已試行將以上三步合一,叫做項目申請報告。但是,由于相關實施細則的滯后,以及相關部門如環(huán)保、消防、規(guī)劃等部門的配合的問題,各地執(zhí)行的情況不一致,有些地方還是要做二步或三步的。立項批準的前提是土地預審通過、環(huán)保環(huán)評通過、消防初審通過等等。
設計批準:按有關城市規(guī)劃要進行方案設計規(guī)劃批準、初步設計規(guī)劃批準、施工圖第三方審查與備案等,對于大型石化與民用建筑的要求是一樣的,當然可以請求由省級管理,省掉一些設計的批準;同時要申報初步設計的安全專業(yè)批準、消防專業(yè)批準、人防批準;對于大型項目還要進行地震與礦藏調查等。現在,對防雷設計圖紙氣象局也要審批。對于施工圖要找有資格的第三方設計院進行審查。
土地與規(guī)劃:在立項初期,要進行土地預審。農用地要辦理征地指標,結合城市總體規(guī)劃進行規(guī)劃初審。規(guī)劃部門要求辦理紅線圖、選址證、用地規(guī)劃許可證、工程規(guī)劃許可證,項目建起后要進行規(guī)劃驗收。要土地征地或購地,對農民的各種補償,先簽3方用地協(xié)議,然后再簽土地出讓合同,這需要很長的時間。
施工許可:項目立項后,要進行有形市場的招投標,接受政府的監(jiān)管,總承包、工程施工或監(jiān)理招投標只有在政府的監(jiān)管下進行,并且由當地招標中心簽發(fā)中標函才為有效。在確定中標人后、提交履約與支付保函、取得土地、取得建設項目工程規(guī)劃許可證、以及提供招標人各種資格證書后,可以申請施工許可證。獲得施工許可后,建設過程中要接受政府相關部門的安全以及質量監(jiān)督檢驗、壓力容器等特種設備的施工告知以及檢驗,對于進口設備還要經過商檢以及安全性檢驗。
竣工驗收:竣工驗收之前要進行專項驗收。如消防設施專項驗收、環(huán)保設施專項驗收、防雷驗收、壓力容器等特種設備的使用許可、安全專項驗收、竣工資料與檔案驗收、海關驗收、港口碼頭工程驗收、規(guī)劃驗收等,一旦所有專項驗收通過,可以申請竣工驗收,驗收合格要進行試運行備案,然后才能投料運轉。投料運轉半年后可以申請投產驗收。
5. 許可工作系統(tǒng)
許可工作是一項公共關系與項目管理工作緊密結合的系統(tǒng)工作。涉及到項目管理的技術、施工、合同、溝通以及策略管理;幾乎與所有的項目干系人有關,如業(yè)主、投資人、設計方、施工方、政府部門、周圍居民、以及各種資源的協(xié)調與管理。在外商投資企業(yè)里許可工作由公司級的公共事務總監(jiān)具體領導,設立專人或專業(yè)隊伍承擔日常工作。許可工作的內容也包括策略策劃、目標設定、目標分解、指導、控制、檢查、執(zhí)行、反饋等。
6. 許可工作組織
外商企業(yè)設置公共事務總監(jiān)、公共事務經理、協(xié)調專員、征地專員、許可專員、文檔管理等職位。每個職位應進行崗位設定與職務說明,組成實實在在的工作團隊。許可工作可以設立獨立的組織與項目管理組織平行運作,為項目管理全過程服務;也可以在項目管理團隊內設立許可組,由項目經理兼任公共事務總監(jiān),領導許可組直接為項目管理服務。
7. 許可工作實施
許可工作計劃
許可工作是項目管理的有機組成部分,許可的計劃應以項目的計劃為目標來分解制定。可制定單獨的許可3級計劃、也可將許可活動嵌入項目總體計劃中。可以按本文第三節(jié)的內容與活動用P3或Project軟件進行編制。每個活動的時間應以經驗估計為準,要考慮浮動時間。對重要的許可要與項目重要的里程碑進行對照、檢查以免造成誤差。對于每個活動要落實責任人、⒐蘭頻礁骷侗鵒斕甲試吹撓邢奘奔洹?nbsp;
許可工作的實施
用excel制定一個許可工作跟蹤表來跟蹤許可工作的狀態(tài)。許可工作的輸入包括圖紙、文件、法規(guī)、報告等,要提前準備并進行內部審核,對每種許可的要求要認真研究。當條件具備時盡快報文。然后進行跟蹤,及時溝通,解決問題,爭取許可提前獲得。
許可工作的經費
許可工作資源包括一定的費用,有些是政府明文規(guī)定的,一般是0.3% 到1%.在職業(yè)道德允許的限度類一定的招待費是應該考慮的。
許可工作的檢查
通過周例會、月例會進行許可工作的檢查,發(fā)現問題找出原因,及早解決。
8. 許可工作方法
窗口工作人員的應對
現在各級政府都設置了辦文窗口,窗口是各種許可申請遞交的必經之路。一般的申請窗口拒絕的概率很高。理由可能是文件格式不合格、未蓋足必要的章子、圖紙折疊裝訂不合格、法人授權書等不合格,電子文件打不開、有關附件不齊全。這些問題雖不大,但是有些處理起來很費時間。還有些如前期的批文不全等,類似的問題就很難解決。如果人員較熟,溝通良好,一些無關緊要的問題可以承諾隨后提供,先收文。
政府一般人員的應對
申請遞交進入窗口,等于成功了3成;要搞清楚是哪個部門接文、哪個部門處理,處長是誰?主辦是誰?內部處理的程序是什么?搞清這些問題以利于跟蹤辦文過程。采取主動措施及時解決問題。以免在辦文時限后遭到退文或拒絕,耽誤更多的時間。這些問題有時很難搞清楚,一般機關人員也不愿透露內部的程序或人事。那么日常怎么溝通還是要下功夫的。
處級或局級官員的應對
一般來講許可被批準的原因簡單,只有一個就是符合要求。但是不被批準的原因很多,可以說是不被批準的原因有999條。有時政府一般的官員確實沒有權限簡單放行,他們的口頭禪是‘給你批了,明天我的飯碗就沒了’;但是不批卻是沒有任何風險的。所以一些官員拿著所謂的報文要求一條一條的對照,如有一項不合格,就被拒絕。這時候,就要找一下處長了。就有關問題要向處長或者局長溝通,爭取放
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