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證券監管

證券監管是指證券監管機構依法對全國證券市場的證券發行與交易活動進行監督管理，以規范證券發行和交易行為。

我國證券市場實行證券監管機構的集中統一監管和行業自律管理。

(1)證券監管的核心任務

保護投資者的合法權益是證券市場監管的核心任務。

(2)證券監管的內容

對證券市場的監管，主要是對市場主體和市場運行的規范化。

1)嚴格核準和監管市場主體，即市場準入監管。

2)加強信息披露監管，確保信息公開、透明。

3)禁止欺詐行為，保護證券市場公平交易。

證券欺詐行為通常包括證券發行、交易及相關活動中的內幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等行為。

4)加強證券交易所的一線監管。

5)落實證券市場禁入制度。

6)嚴禁銀行資金進入證券市場。

5.3.4(熟悉)基金監管

基金監管是指監管機構依法對基金市場的基金發行與交易活動進行監督管理，以規范基金發行和交易行為。

中國證券監督管理委員會作為國務院證券監督管理機構，依法對證券投資基金活動實施監督管理。

基金監管的主要內容：包括對基金發起與設立的監管，對基金當事人包括基金管理人、基金托管人及其他機構的主體資格和行為的監管，以及對基金交易活動的監管。

1、證券投資基金由基金發起人發起設立。基金發起人申請設立基金，并須經中國證券監督管理委員會審查批準。

2、基金當事人的主體資格。基金的主要發起人必須是按照國家有關規定設立的證券公司、信托投資公司、基金管理公司;基金管理人由依法設立的基金管理公司擔任;基金托管人必須由依法設立并取得基金托管資格的商業銀行擔任。申請取得基金托管資格，應當具備相應條件，并須經證監會和銀監會核準。

3、對基金當事人行為的監管，主要是監管、約束基金管理人和基金托管人的行為。

4、基金交易活動的監管。重點是對基金管理人、基金托管人及其他機構從事證券投資基金活動和基金信息披露情況進行監管。

例題8、基金管理公司可以作為基金()

A.發起人

B.管理人

C.托管人

D.投資人

答案：A、B

例題9、證券市場監管的核心任務是()

A. 市場主體和市場運行的規范化禁止

B. 建立起公平、合理的市場環境

C. 保護投資者的合法權益

D. 欺詐行為，保護證券市場公平交易

答案：C

例題10、基金托管人必須由()核準

A.國家發改委

B.財政部

C.證監會

D.銀監會

E.中國人民銀行

答案：C、D

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（責任編輯：gx）

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