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投資項目管理師考試宏觀經濟政策第五章

依法成立的證券經營機構可以經營企業債券的轉讓業務，非證券經營機構和個人不得經

營企業債券的轉讓業務。 記名債券由債券持有人以背書方式或者法律、行政法規規定的其他方式轉讓。無記名債

券由債券持有人在依法設立的證券交易場所將該債券交付給受讓人后即發生轉讓的效力。 公司債券的轉讓價格由轉讓人與受讓人約定。任何單位不得以下列資金購買企業債券：財政預算撥款;銀行貸款;國家規定不得用于

購買企業債券的其他資金。辦理儲蓄業務的機構不得將所吸收的儲蓄存款用于購買企業債 券。

投資基金是一種利益共享、風險共擔的資金集合方式。在我國，一般將投資基金劃分為 證券投資基金和創業(產業)投資基金。

(1)證券投資基金 證券投資基金是通過發行基金單位集中投資者的資金，由基金托管人托管，由基金管理

人管理和運用資金，從事股票、債券等金融工具投資的基金。 證券投資基金的主要投資對象是資本市場上的上市股票與債券，貨幣市場上的短期票據

與銀行同業拆借，以及金融期貨、黃金、期權交易、不動產等。

1)證券投資基金的種類。根據基金單位是否可增加或贖回，可分為開放式基金和封閉式 基金;根據組織形態的不同，可分為公司型投資基金和契約型投資基金;根據投資風險與收 益的不同，可分為成長型投資基金、收入型投資基金和平衡型投資基金;根據投資對象的不 同，可分為股票基金、債券基金、貨幣市場基金、期貨基金、期權基金、指數基金和認股權 證基金等。此外，根據資本來源和運用地域的不同，還可分為國際基金、海外基金、國內基 金，國家基金和區域基金等。

2)證券投資基金的特點。證券投資基金是一種由專家運作進行間接投資的方式，具有投

資小、費用低、組合投資、分散風險、流動性強等特點，可以幫助個人投資者根據自身資金 情況和風險承擔能力進行分散投資，有效降低投資風險。

3)證券投資基金的發起與設立。證券投資基金由基金發起人發起設立。發起設立基金時， 基金合同應當約定基金運作方式?；疬\作方式可以采用封閉式、開放式或者其他方式。

4)證券投資基金的參與主體。證券投資基金的參與主體主要是基金發起人、基金管理人、 基金托管人、基金銷售人和基金份額持有人(受益人)。

基金發起人是指發起設立基金，采取必要的行為和措施，并完成發起設立基金法定程序 的機構。

基金管理人是指具有專業的投資知識與經驗，根據法律、法規及基金章程或基金契約的規定，經營管理基金資產，謀求基金資產的不斷增值，以使基金份額持有人收益最大化的機 構。

基金托管人是基金份額持有人權益的代表，是基金資產的名義持有人。基金管理人負責 基金資產的經營管理，基金托管人負責基金資產的保管。

基金銷售代理人是基金管理人的代理人，代表基金管理人與基金份額持有人進行基金單位的買賣活動(即銷售基金)?；痄N售代理人一般由證券公司、商業銀行及其他金融中介機 構擔任。

基金份額持有人，也就是基金投資人，指基金單位或受益憑證的持有人，它是基金資產 的最終所有人?；鸱蓊~持有人可以是自然人，也可以是法人。

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（責任編輯：中大編輯）

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