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投資項(xiàng)目管理師考試宏觀經(jīng)濟(jì)政策第五章

5.3.4 基金監(jiān)管

基金監(jiān)管是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法對基金市場的基金發(fā)行與交易活動進(jìn)行監(jiān)督管理，以規(guī)范基 金發(fā)行和交易行為。

中國證券監(jiān)督管理委員會作為國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，依法對證券投資基金活動實(shí)施監(jiān)督管理。

基金監(jiān)管的主要內(nèi)容包括對基金發(fā)起與設(shè)立的監(jiān)管，對基金當(dāng)事人包括基金管理人、基 金托管人及其他機(jī)構(gòu)的主體資格和行為的監(jiān)管，以及對基金交易活動的監(jiān)管。

證券投資基金由基金發(fā)起人發(fā)起設(shè)立。基金發(fā)起人申請?jiān)O(shè)立基金，并須經(jīng)中國證券監(jiān)督 管理委員會審查批準(zhǔn)。

基金當(dāng)事人的主體資格。基金的主要發(fā)起人必須是按照國家有關(guān)規(guī)定設(shè)立的證券公司、 信托投資公司、基金管理公司;基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任，基金管理公司

必須按照《證券投資基金管理公司管理辦法》的有關(guān)規(guī)定設(shè)立，且只有經(jīng)證監(jiān)會核準(zhǔn)后，才 能擔(dān)任基金管理人，未經(jīng)核準(zhǔn)的基金公司不得擔(dān)任基金管理人;基金托管人必須由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)條件，并須經(jīng)證監(jiān)會和銀監(jiān)會核準(zhǔn)。

對基金當(dāng)事人行為的監(jiān)管，主要是監(jiān)管、約束基金管理人和基金托管人的行為。一是基

金管理人必須依法募集基金，按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);及時、 足額向基金持有人支付基金收益等等。

且不得有下列行為：將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資;不公平地對待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn);利用基金財(cái)產(chǎn)為基金份額 持有人以外的第三人牟取利益;向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失;依照法律、行政法規(guī)有關(guān)規(guī)定，由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定禁止的其他行為。

二是基金托管人必須 安全保管基金財(cái)產(chǎn);按照規(guī)定開設(shè)基金財(cái)產(chǎn)的資金賬戶和證券賬戶;對所托管的不同基金財(cái)產(chǎn)分別設(shè)置賬戶，確保基金財(cái)產(chǎn)的完整與獨(dú)立;按照基金合同的約定，根據(jù)基金管理人的投 資指令，及時辦理清算、交割事宜;辦理與基金托管業(yè)務(wù)活動有關(guān)的信息披露事項(xiàng)等等。

基金交易活動的監(jiān)管。重點(diǎn)是對基金管理人、基金托管人及其他機(jī)構(gòu)從事證券投資基金

活動和基金信息披露情況進(jìn)行監(jiān)管。監(jiān)督基金財(cái)產(chǎn)不得用于《證券投資基金法》禁止的投資或者活動，如向他人貸款或者提供擔(dān)保，從事承擔(dān)無限責(zé)任的投資，向其基金管理人、基金 托管人出資或者買賣其基金管理人、基金托管人發(fā)行的股票或者債券，買賣與其基金管理人、 基金托管人有控股關(guān)系的股東或者與其基金管理人、基金托管人有其他重大利害關(guān)系的公司發(fā)行的證券或者承銷期內(nèi)承銷的證券，從事內(nèi)幕交易、操縱證券交易價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C 券交易活動等等。監(jiān)督基金管理人、基金托管人和其他基金信息披露義務(wù)人依法披露基金信息，并保證所披露信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

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