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投資項目管理師考試宏觀經濟政策第五章

4)加強證券交易所的一線監管。證券交易所的一線監管，是指證券交易所按照既定的規 則對證券發行、上市與交易各方的相關活動進行監管。證券交易所的一線監管屬于自律監管 職能。

證券交易所是證券市場的組織者，為籌資者提供證券發行的場所，為投資者提供證券 交易的場所，提供與證券發行和交易相關聯的各項服務。

因此，它必須承擔起對會員、上市 公司和證券發行與交易的一線監管責任。證券交易所也是上市證券集中交易的場所，能夠容 易地及時發現和查處上市公司、

機構投資者存在的問題，對整個交易活動進行全面的實時監 控，防止風險和危害的擴大。我國《證券交易所管理辦法》對證券交易所的具體監管內容進 行了規定，包括對證券交易活動的監管、對會員的監管和對上市公司的監管。

5)落實證券市場禁入制度。證券市場禁人制度是指因進行證券欺詐活動或者有其他嚴重

違反法律、法規、規章以及中國證監會發布的有關規定的行為，被中國證監會認定為市場禁 人者，除按現行法規予以處罰外，還要視情節輕重，

暫時或永久禁止他們在證券行業各類機 構任職或者從事證券交易，將擾亂市場秩序的“害群之馬”清除出證券市場。《證券市場禁 人暫行規定》對證券市場禁人進行了規定。

6)嚴禁銀行資金進人證券市場。銀行資金直接或間接地大量流人證券市場，不僅會把證

券市場的投機風險引入銀行體系，增加商業銀行的經營風險，而且，在目前禁止銀行資金流人證券市場的情況下，流人證券市場的銀行資金將會進行隱蔽交易，

很多違規收入隱瞞不入 賬，誘發腐敗和犯罪，從而危及整個銀行業的安全，使廣大存款者遭受損失。同時，大的機 構投資者通過套取銀行資金在股市進行交易活動，

將會以巨額資金優勢造成投資者之間的、不平等競爭，或利用巨額資金操縱證券價格，助長證券市場投機行為，極大損害中小投資者 的利益，危害證券市場的穩定發展。

因此，《貸款通則》、《企業債券管理條例》、《關于禁止 銀行資金違規流入股票市場的通知》、《關于各商業銀行停止在證券交易所證券回購及現券交 易的通知》等法律、法規，都規定了嚴禁銀行資金違規流人證券市場，以堵住銀行資金流人 證券市場的渠道，保障金融業的穩健運行。

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（責任編輯：中大編輯）

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