1．資本市場是一個高風險的市場，其風險具有（ ）、突發性等基本特征。

A．不確定性

B．普遍性

C．綜合性

D．擴散性

E．隱蔽性

[答案]A、B、D、E

2．銀行業金融監管的內容主要是（ ）。

A．對銀行利率進行調整

B．對銀行業金融機構的董事和高級管理人員實行任職資格管理

C．對銀行發放貸款把好關

D．對銀行業金融機構的資產負債業務活動及其風險狀況的監管

E．對金融市場進行監控和約束，包括對市場準入、經營稽核和市場退出的全程監控

[答案]B、D、E

3．證券監管的內容有（ ）。

A．嚴格核準和監管市場主體，即市場準入監管

B．加強信息披露監管，確保信息公開、透明

C．禁止欺詐行為，保護證券市場公平交易

D．加強證券交易所的一線監管

E．為上市的股票開發渠道

[答案]A、B、C、D

4．證券欺詐行為通常包括證券發行、交易及相關活動中的（ ）等行為。

A．內幕交易

B．操縱市場

C．欺詐客戶

D．虛假陳述

E．強行買賣

[答案]A、B、C、D

5．信用風險包括（ ）兩種形式。

A．提前償付風險

B．尚未償付風險

C．半償付風險

D．償付風險

E．贖回償付風險

[答案]A、D

6．基金的主要發起人必須是按照國家有關規定設立的（ ）

A．證券公司

B．信托投資公司

C．基金管理公司

D．金融機構

E．上市公司

[答案]A、B、C

7．銀監會根據國務院授權，負責對（ ）及其業務活動監督管理的工作

A．銀行

B．金融資產管理公司

C．信托投資公司

D．其他存款類金融機構

E．經批準在境外設立的金融機構

[答案]A、B、C、D、E

8．資本市場的功能主要有（ ）

A．為經濟建設提供長期資金

B．籌集短期流動資金

C．促進體制創新

D．優化資源配置

E．為投資者理財

[答案]A、C、D

9．間接融資的優點有（ ）

A．聚少成多

B．規模大

C．短借長貸

D．分攤風險

E．降低信息和交易成本

[答案]A、C、D、E

10．一級市場由（ ）構成。

A．證券發行者

B．證券承銷商

C．證券投資者

D．證券交易所

E．上市公司

[答案]A、B、C

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（責任編輯：中大編輯）

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