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單項(xiàng)選擇題
11.在現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下,( )一般是以發(fā)行證券的形式在資本市場上公開進(jìn)行融資,其發(fā)行的證券代表著一定的財(cái)產(chǎn)權(quán)(如股票)或債權(quán)(如國債.企業(yè)債券)的憑證,這些有價(jià)憑證一般可以在市場上公開交易。
A.發(fā)行市場
B.流通市場
C.直接融資
D.間接融資
答案:C
12.下列敘述有誤的一項(xiàng)是( )。
A.二級市場是一級市場的基礎(chǔ)
B.二級市場是一級市場存在、發(fā)展的保證
C.二級市場維持著投資者資金周轉(zhuǎn)的積極性和流動(dòng)性
D.一級市場與二級市場是互為條件、相互依存、互為補(bǔ)充的整體
答案:A
13.根據(jù)債券的( ),可將債券市場分為發(fā)行市場和流通市場。
A.發(fā)行主體
B.發(fā)行地點(diǎn)
C.運(yùn)行過程和市場的基本功能
D.發(fā)行主體和發(fā)行地點(diǎn)的不同
答案:C
14.發(fā)行企業(yè)債券,應(yīng)當(dāng)符合《證券法》規(guī)定的條件,報(bào)經(jīng)( )核準(zhǔn)。
A.國務(wù)院
B.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
C.國家發(fā)展和改革委員會(huì)
D.國務(wù)院授權(quán)的部門
答案:D
15.基金( )是基金管理人的代理人,代表基金管理人與基金份額持有人進(jìn)行基金單位的買賣活動(dòng)(即銷售基金)。
A.發(fā)起人
B.管理人
C.銷售代理人
D.份額持有人
答案:C
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