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全真一 判斷 59

一般情況下，對(duì)個(gè)人投資者而言，個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)

偏好是影響資產(chǎn)配置的最主要因素。 ( )

答案： B (個(gè)人的生命周期)

比較：

投資人的風(fēng)險(xiǎn)偏好是影響其風(fēng)險(xiǎn)承受能力的重要

因素。( )

答案：B

風(fēng)險(xiǎn)偏好：

投資者對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度。

如果你認(rèn)為不確定性會(huì)給你帶來(lái)機(jī)會(huì)的話(huà)，那

么你屬于喜好風(fēng)險(xiǎn)型的;

如果你認(rèn)為不確定性會(huì)給你帶來(lái)不安，那么你

屬于厭惡風(fēng)險(xiǎn)型的。

風(fēng)險(xiǎn)承受能力：

投資者所能承受的最大損失。風(fēng)險(xiǎn)承受能力與

投資者的收入、儲(chǔ)蓄、年齡等多種因素相關(guān)。

比如擁有同樣資產(chǎn)的兩個(gè)人，一個(gè)是光桿司令

，一個(gè)卻有兒有女有父母，那兩者的風(fēng)險(xiǎn)承受能

力就會(huì)相差很多。

第四節(jié) 基金的促銷(xiāo)手段、營(yíng)銷(xiāo)推廣及營(yíng)銷(xiāo)管理

第五節(jié) 基金的銷(xiāo)售流程、客戶(hù)服務(wù)及投資者教育

第六節(jié) 基金銷(xiāo)售活動(dòng)及銷(xiāo)售人員行為的規(guī)范

全真一 單選 36

在開(kāi)放式基金市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)中，以下說(shuō)法不正確的

是 ( )

A.開(kāi)放式基金的廣告、宣傳、推介受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理

B.基金的設(shè)立申請(qǐng)獲得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，不得以任何形式宣傳和銷(xiāo)售該基金

C.基金的銷(xiāo)售宣傳資料應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案

D.基金管理人可通過(guò)抽獎(jiǎng)等活動(dòng)促進(jìn)基金銷(xiāo)售

答案：D

全真一 單選 37

下列不屬于基金銷(xiāo)售宣傳的禁止規(guī)定的是

( )

A.虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B.預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績(jī)

C.有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字

D.夸大單位或者個(gè)人的推薦性文字

答案：C

全真一 不定項(xiàng) 27

基金管理公司、基金代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)不得從事下列不

正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為 ( )

A.捏造、散布虛假事實(shí)

B.詆毀競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的商業(yè)信譽(yù)或者損害行業(yè)聲譽(yù)

C .以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，惡意壓低基金的服務(wù)收費(fèi)

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他行為

答案：ABCD

全真一 判斷 39

商業(yè)銀行必須向中國(guó)銀監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)

資格后，才能從事基金的代銷(xiāo)業(yè)務(wù)。 ( )

答案： B

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