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基金從業(yè)資格考試輔導：章節(jié)重點

第九章 基金法律制度與監(jiān)督管理

我國證券市場法規(guī)體系由國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和自律規(guī)則等四個部分構成。

《證券投資基金會計核算業(yè)務指引》屬于自律規(guī)則。

我國對證券市場的監(jiān)督管理遵循四個原則：依法管理原則;保護投資者利益原則;公開、公平和公正原則;行政監(jiān)管與自律相結合的原則。

在這個監(jiān)督管理體系中，中國證監(jiān)會及其派出機構執(zhí)行集中統(tǒng)一的行政監(jiān)督管理職能;中國證券業(yè)協(xié)會和證券交易所執(zhí)行行業(yè)自律管理職能;中國證券投資者保護基金為防范和處置證券公司風險，保護投資者利益，提供資金保障。

要求掌握第219頁 “第十一章 法律責任”

《刑法》關于證券犯罪的規(guī)定：內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪;編造并傳播證券交易虛假信息罪;操縱證券、期貨交易價格罪。

基金監(jiān)管目標：保護基金投資者的合法利益;保證市場的公平、效率和透明;防范和降低系統(tǒng)性風險;推動基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展。

基金監(jiān)管的原則：依法監(jiān)管原則;公開、公平、公正原則;監(jiān)管與自律并重原則;監(jiān)管的連續(xù)性和有效性原則;審慎監(jiān)管原則。

基金名稱顯示投資方向的，應當有80%以上的非現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容。

基金管理人運用基金財產(chǎn)進行證券投資，不得有下列情形：

·一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產(chǎn)凈值的10%

·同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，超過該證券的10%

·基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量超過擬發(fā)行股票公司本次發(fā)行股票的總量。

三層體系的監(jiān)控架構(第237頁第三段)

信息管理平臺主要包括前臺業(yè)務系統(tǒng)、后臺管理系統(tǒng)以及應用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

基金銷售適用性管理制度應至少包括：

·對基金管理人進行審慎調查的方式和方法

·對基金產(chǎn)品的風險等級進行設置、對基金產(chǎn)品進行風險評價的方式或方法

·對基金投資人風險承受能力進行調查和評價的方式和方法

·對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法

基金銷售人員的行為規(guī)范：

·在向投資者推介基金時，應首先自我介紹并出示基金銷售人員身份證明及從業(yè)資格證明。

·分發(fā)或公布的基金宣傳推介材料應為基金管理公司獲基金代銷機構統(tǒng)一制作的材料

·應當自覺避免個人及所在機構的利益與投資者的利益沖突，當無法避免時，確保投資者利益優(yōu)先。

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（責任編輯：中大編輯）

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