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2011基金從業(yè)資格考試二部分基金銷售重點(diǎn)難點(diǎn)10

發(fā)表時(shí)間:2011/6/30 9:42:11 來源:互聯(lián)網(wǎng) 點(diǎn)擊關(guān)注微信:關(guān)注中大網(wǎng)校微信
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為了幫助考生系統(tǒng)的復(fù)習(xí)基金從業(yè)考試課程,全面的了解基金從業(yè)考試的相關(guān)重點(diǎn),小編特編輯匯總了基金從業(yè)考試輔導(dǎo)材料,希望對(duì)您參加本次考試有所幫助!!

4.折(溢)價(jià)率
 
折(溢)價(jià)率=|(二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格 — 基金份額凈值)/基金份額凈值|×100%

Ø       凈值增長(zhǎng)率最能全面反映基金的經(jīng)營(yíng)成果,凈值增長(zhǎng)率越高,投資效果越好
Ø       費(fèi)用率為基金運(yùn)作費(fèi)用占基金平均凈資產(chǎn)的比率,費(fèi)用率越低,運(yùn)作效率越高
Ø       基金運(yùn)作費(fèi)包括管理費(fèi)、托管費(fèi)和銷售服務(wù)費(fèi),但不包括前端或后端申購(gòu)費(fèi)
Ø       基金的申購(gòu)、贖回以及大比例分紅或拆分之后凈申購(gòu)份額大量增加,會(huì)對(duì)基金周轉(zhuǎn)率有較大影響。
Ø       基金周轉(zhuǎn)率體現(xiàn)了基金買賣股票的風(fēng)格,與同期業(yè)績(jī)并不具有明顯的相關(guān)性
Ø       債券型基金持有債券的平均到期期限越長(zhǎng),債券型基金的利率風(fēng)險(xiǎn)就越高
Ø       貨幣基金不保證收益水平,不得投資剩余期限超過397天的債券但可投資剩余存續(xù)期限超過397天的浮動(dòng)利率債券,投資組合的平均剩余期限不得超過180
Ø       保本型基金在招募說明書中明確規(guī)定了保障條款,從本質(zhì)上講是一種混合基金
Ø       一般ETF的“最小申購(gòu)、贖回份額”為50萬基金份額或其整數(shù)倍
Ø       兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)差會(huì)引發(fā)套利交易,最終會(huì)使二級(jí)市場(chǎng)價(jià)格恢復(fù)到基金份額凈值附近
Ø       ETF的投資目標(biāo)不是超越指數(shù)的表現(xiàn),而是希望取得與指數(shù)樣本一致的收益
Ø       一般ETF的信息比率越高,綜合績(jī)效就越高

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