1下列可以作為有限合伙企業普通合伙人的是()

A.國有企業

B.公益性事業單位

C.上市公司

D.自然人

答案：D

2股權投資基金隨目標企業的盡職調查內容不包括()

A.業務盡調

B.項目估值

C.財務盡調

D.法律盡調

答案：B

3.首次公開發行并上市要求資金條件、盈利水平等指標較寬松的是()。

A.全國中小企業股份轉讓系統

B.創業板

C.主板市場

D.中小板

答案：B

解析：國內公開市場只有上海證券交易所和深圳證券交易所。主板和中小板要求比較高，創業板相對要求低一點。全國股轉中心是新三板，屬于非公開市場，只針對特定投資者。

4.基金管理人的業務中以下()可以進行外包。

Ⅰ.估值核算

Ⅱ.銷售支付

Ⅲ.份額登記

Ⅳ.合規風控

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

解析：合規風控屬于管理人內部控制的范疇，不能外包。其余三項均能外包。

5某股權投資基金擬投資的目標公司處于創業早期，利潤和現金流為負，未來回報可能較高，對其估值一般采用的估值方法是()

A.相對估值法

B.清算價值法

C.創業投資估值法

D.重置成本法

答案：C

6下列經營范圍中，不包括股權投資基金管理人應當禁止的經營范圍的選項是()

A.投資管理/財務籌劃

B.受托股權管理/創業管理

C.投資管理/P2P業務

D.資產管理/為企業提供融資性擔保

答案：B

7.關于協議轉讓并購退出的步驟，以下表述錯誤的是()

A.受讓方可按照股權轉讓意向書的約定，對目標公司進行盡職調查

B.轉讓方與受讓方協商達成初步意向后，應當簽署股權轉讓意向書

C.轉讓協議簽署完成后，由目標公司/轉讓方/受讓方共同配合完成股權交割與登記事宜

D.受讓方盡職調查完成后，則轉讓方與受讓方即可立即簽署轉讓協議，約定股權轉讓事宜

答案：D

8.以下屬于股權投資基金托管機構職責的是()

A.按照規定監督基金管理人的投資運作

B.根據托管協議，保障基金保值增值

C.下達基金投資指令

D.基金份額的銷售與備案

答案：A

9在契約型股權投資基金中，()應當按照基金合同的約定，向基金份額持有人提供基金信息。

A.基金管理人/基金銷售機構

B.基金銷售機構/基金份額登記機構

C.基金管理人/基金托管人

D.基金管理人/基金份額登記機構

答案：C

10投資機構可以協助被投資企業建立規范的財務管理體系，這一體系的基本準則不包括()。

A.降低成本

B.風險管理

C.全面預算

D.規范管理

答案：A

（責任編輯：）

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