1、客戶服務是基金營銷的重要組成部分，通過銷售人員主動、及時開發市場，爭取投資者認同，建立與投資者的長期關系，奠定有廣度和深度的投資者基礎，才能達到拓展業務和提升市場占有率的目標。常見的客戶服務內容包括(　)。

Ⅰ.人工咨詢

Ⅱ.客戶投訴處理

Ⅲ.非交易過戶

Ⅳ.掛失和解掛

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、基金客戶服務具有的特點包括(　)。

Ⅰ.專業性

Ⅱ.規范性

Ⅲ.持續性

Ⅳ.謹慎性

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

3、客戶到銷售機構購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構要保持長時間的、持續的服務來滿足客戶需求，是對基金客戶服務特點中(　)的描述。

A、專業性

B、規范性

C、公平性

D、持續性

4、基金客戶服務的原則不包括(　)。

A、公正公開原則

B、客戶至上原則

C、有效溝通原則

D、安全第一原則

5、基金客戶服務中，(　)是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。

A、售前服務

B、售中服務

C、售后服務

D、上門服務

6、基金客戶服務中，售中服務的內容包括(　)。

Ⅰ.推介符合適用性原則的基金

Ⅱ.協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

Ⅲ.介紹證券市場基礎知識、基金基礎知識，普及基金相關法律知識

Ⅳ.介紹基金產品

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

7、基金客戶服務中，售后服務的內容不包括(　)。

A、提醒客戶及時核對交易確認

B、協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果

C、向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑

D、定期提供產品凈值信息

8、基金的具體客戶服務流程包括(　)。

Ⅰ.服務宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢

Ⅱ.客戶檔案管理與保密

Ⅲ.受理投訴

Ⅳ.客戶資金托管

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9、基金銷售機構應制定客戶服務標準，對(　)等業務進行規范。

Ⅰ.服務對象

Ⅱ.服務內容

Ⅲ.服務程序

Ⅳ.服務目的

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

10、規范基金銷售人員行為，產品推介時遵循的注意事項不包括(　)。

A、對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現重大遺漏

B、陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績

C、應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證

D、對基金產品的未來業績進行預測時，要有客觀依據，預測要全面、客觀，并提供預測使用的信息的原始出處

參考答案及解析：

1、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查基金客戶服務概述。常見的客戶服務內容包括基金賬戶信息查詢、基金信息查詢、基金管理公司信息查詢、人工咨詢、客戶投訴處理、資料郵寄、基金轉換、修改賬戶資料、非交易過戶、掛失和解掛等服務。

2、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查基金客戶服務的特點。客戶服務具有以下四個特點：專業性、規范性、持續性、時效性。

3、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金客戶服務的特點。客戶到銷售機構購買基金份額不是一次簡單的買賣行為，銷售機構要保持長時間的、持續的服務來滿足客戶需求。

4、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查基金客戶服務的原則。客戶至上原則、有效溝通原則、安全第一原則、專業規范原則。

5、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查基金客戶服務的內容。售中服務是指客戶在基金投資操作過程中享受的服務。

6、

【正確答案】 A

【答案解析】 本題考查基金客戶服務的內容。售中服務主要包括：協助客戶完成風險承受能力測試并細致解釋測試結果;推介符合適用性原則的基金;介紹基金產品;協助客戶辦理開立賬戶、申購、贖回、資料變更等基金業務。Ⅲ屬于售前服務的內容。

7、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查基金客戶服務的內容。售后服務主要包括：提醒客戶及時核對交易確認;向客戶介紹客戶服務、信息查詢等的辦法和路徑;定期提供產品凈值信息;基金公司、基金產品發生變動時及時通知客戶。選項B屬于售中服務的內容。

8、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查基金客戶服務流程。具體客戶服務流程包括：服務宣傳與推介、投資咨詢與基金咨詢、互動交流、受理投訴、投資跟蹤與評價、客戶檔案管理與保密等。

9、

【正確答案】 B

【答案解析】 本題考查基金客戶服務流程。基金銷售機構應制定客戶服務標準，對服務對象、服務內容、服務程序等業務進行規范。

10、

【正確答案】 D

【答案解析】 本題考查基金客戶服務流程。規范基金銷售人員行為，產品推介時遵循如下注意事項：對基金產品的陳述、介紹和宣傳，應當與基金合同、招募說明書等相符，不得進行虛假或誤導性陳述，或出現重大遺漏;陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業績時，應客觀、全面、準確，并提供業績信息的原始出處，不得片面夸大過往業績，也不得預測所推介基金的未來業績;應向投資者表明，所推介基金的過往業績并不預示其未來表現，同一基金管理人管理的其他基金的業績并不構成所推介基金業績表現的保證。

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