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二、基金銷售人員的從業資格監管及內部管理

(一)基金銷售人員從業資格的要求

從事證券業務的專業人員： 基金管理公司、基金托管機構中從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監察稽核等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員;基金銷售機構中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業務的專業人員，包括相關業務部門的管理人員。

(二)基金銷售人員從業資格的取得與管理

1、基金銷售人員從業資格的取得。

2、基金銷售從業人員的資格管理。

從事投資咨詢業務的分析人員還需具備兩年的工作經驗

執業人員連續3年不在機構從業的，由中國證券業協會注銷其執業證書;從業人員取得執業證書后，與原執業機構解除聘用關系或變更執業機構的，應在上述情況發生10日內向中國證券業協會報告，由中國證券業協會變更其執業注冊登記

3、從業人員誠信信息管理。2005年3月25日

記錄內容：基本信息、獎勵信息、警示信息、處罰處分信息

(三)基金銷售人員行為的監管【禁止性情形】

對違反法律法規及執業守則的人員及行為，所在機構應予以相應處分，并將處分情況報送中國證券業協會。中國證券業協會可按相關自律規則予以紀律處分。違反法律法規的，報中國證監會處理。

(四)基金銷售人員的內部管理

1、基金銷售人員的組織管理。優化組織結構;薪酬計劃、培訓計劃、監督機制

2、基金銷售人員的行為監督。

基金銷售人員要誠實守信，把投資者的利益放在首位。

3、基金銷售人員的培訓。

⑴專業知識培訓。⑵銷售技能培訓。⑶法律合規培訓。

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（責任編輯：中大編輯）

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