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131.判斷基金半年度報告不需要進行審計，而基金年度報告中披露的內容應經過審計

132.基金半年度報告只需要披露當期的數據和指標，而基金年度報告應提供最近3個會計年度的主要會計數據，財務指標，基金凈值表現和收益分配情況。

133.基金的重大事件包括：(多選)1.提前終止基金合同2

133.基金的重大事件包括：(多選)1.提前終止基金合同2.延長基金合同期限3.轉換基金運作方式4.更換基金管理人或基金托管人5.高管負責人發生變動

134.貨幣市場基金的特殊信息披露內容具體包括：1.基金收益公告2.影子價格3.攤余成本法確定的凈值產生較大偏離的情形。

135.貨幣市場基金收益公告：貨幣市場基金每日分配收益，凈值保持在1元不變，收益公告主要包括每萬份基金凈收益和7日年化收益率。

分為三類：1.封閉期的收益公告2.開放日的收益公告3.節假日的收益公告

136.偏離度公告概念：為了客觀體現貨幣市場基金的實際收益情況，避免采用攤余成本法計

算的基金資產凈值與按市場利率和交易市價計算的基金資產凈值發生重大偏離，從而對基

金份額持有人利益產生不利影響。

137.我國證券市場法規體系的構成：1.國家法律2.行政法規3.部門規章4.自律規則

138.我國對證券市場進行監督管理的主要手段包括：1.法律手段2.經濟手段3.行政手段

139.證券市場監督管理體系的八字方針：法制，監管，自律，規范

140.判斷行政監管機構的職責：1.中國證監會2.中國證監會派出機構(詳細見書216頁)

141.主要法律(主要記實施的日期)

《證券法》1999年7月1日起實施，現行《證券法》于2006年1月1日起生效

《公司法》于1994年7月1日起施行，現行《公司法》于2006年1月1日起施行

《證券投資基金管理公司管理辦法》于2004年9月16日頒布，于2004年10月1日實施

《證券投資基金托管資格管理辦法》于2004年11月29日頒布，于2005年1月1日實施

《證券投資基金運作管理辦法》于2004年6月29日頒布，2004年7月1日實施

《證券投資基金信息披露管理辦法》于2004年6月8日審議通過，2004年7月1日施行

《證券投資基金銷售管理辦法》于2004年6月25日頒布，2004年7月1日起實施

142.關于證券犯罪的規定主要有：1.內幕交易，泄露內幕信息罪。構成該罪的，處有期徒刑，拘役，并處罰金。最高刑罰為有期徒刑10年，并處違法所得5倍罰金。2.編造并傳播證券交易虛假信息罪3.操縱證券，期貨交易價格罪4.違法運用客戶資金罪和違反國家規定運用資金罪

143.基金監管目標包括：1.保護基金投資者的合法利益2.保證市場的公平，效率和透明.

3.防范和降低系統性風險4.推動基金業的規范發展

144.基金監管的原則：1.依法監管原則2.公開，公平，公正原則3.監管與自律并重原則

4.監管的連續性和有效性原則5.審慎監管原則

145.多選基金管理人基金財產進行證券投資，不得有下列情形：

1.一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超過基金資產凈值的10%

2.同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券，超過該證券的10%

3.單只基金所申報的股票數量超過擬發行股票公司本次發行股票的總量

4.違反基金合同關于投資范圍，投資策略和投資比例等約定5.中國證監會規定禁止的其他情形

146.封閉式基金的收益分配，每年不得少于1次，年度收益分配比例不得低于基金年度已實現收益的90%

147.任何機構從事基金銷售活動應遵循的三個基本原則：1.遵守法律，行政法規和中國

證監會的規定，不得損害國家利益，社會公共利益和投資人的合法權益2.遵守基金合同，基金代銷協議的約定3.公開，公平，公正，誠實守信，勤勉盡責，恪守職業道德和行為規范。

148.信息管理平臺：指基金銷售機構使用的與基金銷售業務相關的信息系統，主要包括：

1.前臺業務系統2.后臺管理系統3.應用系統的支持系統

149.前臺業務系統分為：自助式和輔助，兩種類型

4.監管的連續性和有效性原則5.審慎監管原則

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（責任編輯：中大編輯）