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第二節(jié) 證券投資基金的參與主體

基金的參與主體分為基金當(dāng)事人、基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和自律機(jī)構(gòu)三大類。(常以多項(xiàng)選擇題目出現(xiàn))

一、證券投資基金當(dāng)事人(常以多項(xiàng)選擇題出現(xiàn))

(一)基金份額持有人

1、基金份額持有人即基金投資人，是基金的出資人、基金資產(chǎn)的所有者和基金投資收益的受益人。

2、基金份額持有人享有的權(quán)利(請同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

(二)基金管理人

1、基金管理人的主要職責(zé)(請同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

2、基金管理人在基金運(yùn)作中具有核心作用。

3、在我國，基金管理人只能由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。

(三)基金托管人

1、基金托管人的職責(zé)(請同學(xué)們仔細(xì)閱讀，此處常成為考點(diǎn)，也是難點(diǎn))

2、在我國，基金托管人只能由依法設(shè)立并取得基金托管資格的商業(yè)銀行擔(dān)任。

二、證券投資基金市場服務(wù)機(jī)構(gòu)

包括：基金銷售機(jī)構(gòu)、登記注冊機(jī)構(gòu)、律師和會計(jì)師事務(wù)所、基金投資咨詢公司、基金評級機(jī)構(gòu)。

*三、基金的行政監(jiān)管和自律管理(本點(diǎn)與2006年教材有變化，請同學(xué)們注意)

(一)基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)(中國證監(jiān)會)

(二)證券交易所

(三)基金行業(yè)自律組織(基金同業(yè)協(xié)會)

四、證券投資基金運(yùn)作關(guān)系圖(請同學(xué)們自行學(xué)習(xí))

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