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第五節 基金的銷售流程、客戶服務及投資者教育

一、基金銷售的基本流程

(一)投資者風險測試

(二)產品適用性分析

1、產品適用性分析。 “把合適的產品賣給合適的基金投資者”

2、風險提示。《適用性指導意見》第六章31條：需要履行必要的風險提示義務，告知可能面臨的風險，并在認購申購的同時進行確認。

(三)提供投資咨詢建議

1、提供投資咨詢建議的方式。電話聯絡、面談拜訪、舉辦理財講座及說明會、電郵和短信等

2、提供投資咨詢的注意事項：⑴介紹基金產品須通俗化、簡單化，少用專業術語。 ⑵謹慎解說基金產品。

(四)受理基金業務申請

1、基金業務申請的類型

⑴帳戶類業務：基金賬戶管理業務：基金賬戶開戶、登記、銷戶、取消登記等業務; 交易帳戶管理業務：交易帳戶開戶、資料修改、解鎖、交易密碼重置、交易密碼修改、銷戶等業務

⑵交易類業務：認購、申購、贖回、設置分紅方式、基金轉換、基金轉托管、撤單等業務

2、受理基金業務申請的注意事項：

⑴提供的業務資料務必保證真實、有效;

⑵妥善保管交易密碼，預留印鑒;

⑶任何需要簽章確認的業務文件務必在審視無誤后方可簽署;

⑷保留原始業務憑證，以便日后查詢;

⑸投資者的各類基金業務委托，以基金的注冊登記機構的確認結果為準。

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（責任編輯：中大編輯）

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