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2011年初級經濟師考試輔導資料：經濟基礎復習第四章

(四)證券交易程序

證券交易程序是在證券交易市場買進或者賣出證券的具體步驟。在不同的證券交易市場以及不同的證券商參加的證券交易關系中，證券交易程序不盡相同，但由證券經紀商參加的證券交易所交易程序最具有代表性，主要分開戶、委托、成交、交割和過戶等步驟。

1、開戶

投資者欲進行證券交易，首先要開設證券賬戶和資金賬戶。上交所實行全面指定交易制度，深交所實行托管券商制度。

2、委托

開戶后，投資者就可以在證券營業部辦理證券委托賣

按委托價格分，委托指令有市價委托和限價委托兩種

在委托未成交之前，委托人有權變更和撤消委托，凍結的資金或證券及時解凍。而一旦競價成交，買賣即到成交，成交部分不得撤單。

3、競價成交

競價成交按照一定的競爭規則進行，其核心內容是價格優先、時間優先原則。價格優先原則是在買進證券時，較高的買進價格申報優先于較低的買進價格申報;賣出證券時，較低的買出價格申報優先于較高的賣出價格申報。時間優先原則要求當存在若干相同價格申報時，應當由最早提出該價格申報的一方成交。即同價位申報，按照申報時序決定優先順序。

我國證券交易所有兩種競價方式，即在每日開盤前采用集合競價方式，在開盤后的交易時間里采用連續競價方式。

4、清算、交割、過戶

清算是為了減少證券和價款的交割數量，有證券登記結算機構對每一營業日成交的證券與價款分別與以軋低，計算證券和資金的應收或應付凈額的處理過程。通過對同一證券經紀上的同一種證券的買與賣進行沖抵清算，確定應當交割的證券數量和價款數額，以便于按照“凈額交收”的原則辦理證券和價款的交割。

例行日交割是主要形式。A股、基金、債券采用T+1交割，B股采用T+3交割。

例題：單選

證券買賣雙方成立后，在規定的時間內收付應收應付款項和證券的過程稱為( )。

A.清算 B.過戶

C.交割 D.買手

答案：C

例題：多選

在證券交易程序中，競價成交的核心內容是( )。

A.對象優先 B.方式優先

C.數量優先 D.價格優先

E.時間優先

答案：DE

證券買賣成交后，辦理變更股東或債權人名簿記載的手續稱為過戶。證券交易后，持有人發生了變化，需要通過過戶實現股權或債權在投資者之間的轉移。目的是重新確認股東或債權人的身份，明確相應的權利、義務。根據成交記錄，由電腦主機自動辦理過戶手續，即在賣方的帳戶上增加相應證券，在賣方的賬戶上減少相應證券。

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