【考點】股份有限公司的董事會

(一)董事會的組成及董事的義務

1、董事會的組成：成員5~19人，任期每屆不得超過3年。任期屆滿，可以連任。

2、董事的義務：

①忠實義務：

第一，自我交易之禁止。即董事不得作為一方當事人或作為自己有利害關系的第三人的代理公司與公司交易。

第二，競業禁止。即董事不得自營或者為他人經營與其任職公司同類的營業或者從事損害本公司利益的活動。

第三，禁止泄露商業機密。商業秘密是指不為公眾所知悉、能為權利人帶來經濟利益、具有實用性并經權利人采取保密措施的技術信息和經營信息。我國公司法規定，做出了董事除“依照法律規定或者股東同意外，不得泄露公司秘密”的規定。

第四，禁止濫用公司財產。公司財產是公司得以發展壯大的基礎，董事有義務保護公司財產的安全、完整以及保值增值。我國公司法規定，董事不得挪用公司資金或將公司資金借貸給其他人，不得以公司資產為本公司的股東或以其他個人名義開立賬戶儲存。

②注意義務：

董事有義務對公司履行作為董事對公司的職責，履行義務必須是誠信的，行為方式必須使他人合理的相信，為了公司的最佳利益并盡普通謹慎之人在類似的地位和情況下所應實施的行為。

制定法上的注意義務：特指公司制定法以外的其他法律對董事義務所做的規定

非制定法上的注意義務：基于公司董事的身份，基于公司特殊的商業性質所產生的注意義務。

(二)董事會的性質及職權

1、性質：股東會是公司的權利機構，董事會是公司的執行機構。董事會是由股東會產生的，受股東會的監督并對其負責。

2、職權：對于公司法律和公司章程賦予董事會行使的職權，股東會不得任意進行干預。另外，股東會與董事會的權力來源不同，造成其權力范圍也有明顯的不同。股東會權力來源于股份所有權，而董事會的權利來源于法律法規和公司章程的授權。因此，董事會的職權不同于股東會，應體現出作為執行機構的特色。

(三)董事會的議事規則與決議方式

1、議事規則：我國公司法規定，董事會會議應有過半數的董事出席方可舉行。董事會作出決議必須經全體董事的過半數通過。董事會決議實行“一人一票”制。

2、會議類型：

(1)定期會議：依照法律或公司章程的規定而定期召開的會議。我國公司法規定，董事會每年度至少召開兩次，每次會議應當于會議召開10日前通知全體董事和監事。

(2)臨時會議：董事會認為必要時開。有權提出臨時會議的人員：代表1/10以上的股東和1/3以上的董事或監事。董事長應當自接到提議后10日內，召集和主持董事會會議。

(四)關于獨立董事

1、獨立董事的任職資格

第一，獨立董事應該具有獨立性，以下人員不得擔任獨立董事：

①在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系;

②直接或間接持有上市公司1%以上的股份或上市公司前10名股東中的自然人股東及其直系親屬

③直接或間接持有上市公司已發行股份5%以上的股東單位或在上市公司前5名股東單位任職的人員及其直系親屬。

④最近一年內曾經有前三項所列舉情形的人員

⑤為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務人員。

⑥公司章程規定的其他人員

⑦中國證監會認定的其他人員

2、獨立董事的任職條件

①具備上市公司董事的資格

②具有要求的獨立性

③具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律法規

④具有5年以上法律、經濟或其他履行獨立董事職責所必須的工作經驗。

⑤公司規定的其他章程

2、獨立董事的人數

要求是至少1/3，但是實際中應尊重公司與股東自治及市場的自由選擇

3、獨立董事的職權

①重大關聯交易應由獨立董事認可后，提交董事會討論

②向董事會提議或解聘會計師事務所

③向董事會提請召開股東大會

④提議召開董事會

⑤獨立聘請外部審計機構和咨詢機構

⑥在股東大會召開前向股東征集投票權

此外，還有以下對以下事項向股東會或董事會發表獨立意見：

①提名任免董事

②聘任或解聘高級管理者

③公司董事高級管理人員的薪酬

④發生總額高于300萬元的事項或高于凈資產的5%的借款或者其他資金來往

⑤獨立董事認為可能損害中小股東的事項

⑥公司規定的其他事項

4、獨立董事的義務：誠信和勤勉。獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效的履行獨立董事的職責。

【真題單選題】獨立董事的職權之一是()。

A.任免董事

B.解聘高級管理人員

C.制定公司董事的薪酬

D.提議召開董事會

答案：D

【真題多選題】下列人員中，不得擔任某上市公司獨立董事的有()。

A.在該上市公司任職的人員

B.持有該上市公司0.5%已發行股份的人員

C.該上市公司前10名股東中的自然人股東

D.在該上市公司第六大股東單位任職的人員

E.為該上市公司提供法律服務的人員

【參考答案】ACE。

（責任編輯：xy）

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